《中國(guó)年度企業(yè)合規(guī)藍(lán)皮書(2020)》(以下簡(jiǎn)稱藍(lán)皮書)近日正式發(fā)布，藍(lán)皮書在分析2019年至2020年全球重大合規(guī)事件、出口管制、數(shù)據(jù)保護(hù)、行政執(zhí)法與刑事司法的同時(shí)，新增加了反壟斷、環(huán)境健康安全、金融證券和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等熱點(diǎn)內(nèi)容。

藍(lán)皮書是法治日?qǐng)?bào)社中國(guó)公司法務(wù)研究院與方達(dá)律師事務(wù)所聯(lián)合發(fā)布的年度報(bào)告，這是第五次發(fā)布。

藍(lán)皮書分析認(rèn)為，中國(guó)在商業(yè)賄賂執(zhí)法方面呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：

行政執(zhí)法案件數(shù)量繼續(xù)下降。2016年、2017年我國(guó)商業(yè)賄賂執(zhí)法案件每年在200件以上，2018年新反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法實(shí)施之后，因商業(yè)賄賂認(rèn)定的重大調(diào)整，案件數(shù)量下降至95件，2019年為50件，2020年第一季度至第三季度僅有32件。

地區(qū)執(zhí)法不平衡，上海執(zhí)法案件數(shù)量占比達(dá)92.7%。

新舊法適用并存，2020年執(zhí)法案例中，適用2018年新反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法查處的案例占比為84%。

醫(yī)藥行業(yè)及工業(yè)制造為執(zhí)法重點(diǎn)領(lǐng)域。醫(yī)藥行業(yè)仍為重點(diǎn)監(jiān)管和執(zhí)法領(lǐng)域，占比高達(dá)52%，涉案主體包括藥企、醫(yī)療器械公司、醫(yī)藥推廣企業(yè)、第三方咨詢公司等。

統(tǒng)計(jì)顯示，美國(guó)《反海外腐敗法》(簡(jiǎn)稱FCPA)執(zhí)法機(jī)關(guān)美國(guó)證券交易委員會(huì)(簡(jiǎn)稱SEC)和司法部(簡(jiǎn)稱DOJ)2019年至2020年共完成27家公司的執(zhí)法，整體和解金額再創(chuàng)歷史新高。

在FCPA執(zhí)法中，中國(guó)持續(xù)成為執(zhí)法案件涉及最多的國(guó)家，2019年50%的FCPA和解案件涉及中國(guó)，2020年11起案件中有4起涉及中國(guó)，占36%。

藍(lán)皮書主筆、方達(dá)律師事務(wù)所合伙人尹云霞表示，跨國(guó)公司高管應(yīng)關(guān)注在FCPA下的個(gè)人刑事風(fēng)險(xiǎn)。在近年的執(zhí)法中，向DOJ主動(dòng)提供負(fù)有直接責(zé)任的個(gè)人并提供相關(guān)證據(jù)，是DOJ決定對(duì)涉案企業(yè)寬大處罰的重要考量因素。在相關(guān)政策驅(qū)動(dòng)下，DOJ近年針對(duì)企業(yè)高管違反FCPA的刑事指控不斷增加。2019年DOJ公布34起個(gè)人FCPA刑事執(zhí)法，創(chuàng)下美國(guó)金融危機(jī)后的執(zhí)法新紀(jì)錄，其中30人被認(rèn)定有罪。

2020年6月24日，歐盟委員會(huì)公布了《歐盟通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》(簡(jiǎn)稱GDPR)實(shí)施情況的兩周年報(bào)告，這是歐盟委員會(huì)發(fā)布的第一份關(guān)于GDPR的官方評(píng)審報(bào)告。

報(bào)告總結(jié)了GDPR在過(guò)去兩年實(shí)施過(guò)程中的問(wèn)題和未來(lái)的工作重點(diǎn)，體現(xiàn)了未來(lái)的執(zhí)法方向。其中包括：考慮適當(dāng)豁免中小企業(yè)的部分合規(guī)義務(wù);加強(qiáng)對(duì)大型數(shù)字化平臺(tái)類企業(yè)的執(zhí)法，例如在線廣告領(lǐng)域;評(píng)估GDPR如何適應(yīng)新型技術(shù)(如人工智能)的發(fā)展等。

在數(shù)據(jù)日益重要的今天，各國(guó)對(duì)數(shù)據(jù)保護(hù)法律和監(jiān)管要求日趨嚴(yán)格。目前，全球超過(guò)120個(gè)國(guó)家有個(gè)人信息保護(hù)類的立法。我國(guó)對(duì)“重要數(shù)據(jù)”“測(cè)繪地理信息”等有相關(guān)規(guī)定，美國(guó)技術(shù)出口管制有限制，印度等國(guó)家計(jì)劃對(duì)物聯(lián)網(wǎng)中涉及的機(jī)器運(yùn)行數(shù)據(jù)進(jìn)行管控。金融、醫(yī)療、電商等行業(yè)性法規(guī)往往也會(huì)在數(shù)據(jù)種類或者系統(tǒng)種類層面提出特殊的要求，并且會(huì)作為特別法優(yōu)先適用于行業(yè)。

在此背景下，企業(yè)該怎么做?

藍(lán)皮書認(rèn)為，企業(yè)在建立數(shù)據(jù)合規(guī)體系時(shí)，不應(yīng)僅考慮以GDPR為主。因?yàn)镚DPR僅限于個(gè)人信息保護(hù)領(lǐng)域，很多國(guó)家的數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)則與GDPR存在差異。另外，企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)體系要注重內(nèi)化到企業(yè)的業(yè)務(wù)流程和管理流程。我國(guó)企業(yè)應(yīng)高度關(guān)注App個(gè)人信息保護(hù)的合規(guī)事宜，密切關(guān)注執(zhí)法動(dòng)態(tài)，適時(shí)考慮推進(jìn)第三方SDK管控與小程序合規(guī)工作。

數(shù)據(jù)跨境傳輸安排是企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)中最棘手的問(wèn)題之一。出于對(duì)本國(guó)數(shù)據(jù)資源的保護(hù)、政治和國(guó)家安全等因素考慮，已經(jīng)有越來(lái)越多的國(guó)家開(kāi)始數(shù)據(jù)本地化方面的限制。

藍(lán)皮書建議，企業(yè)全面了解自身業(yè)務(wù)并對(duì)前期的核查進(jìn)行復(fù)盤，重視新產(chǎn)品新服務(wù)和解決方案的合規(guī)評(píng)審，有效開(kāi)展審計(jì)和選取監(jiān)測(cè)指標(biāo)來(lái)衡量措施的有效性。

2020年是我國(guó)反壟斷新規(guī)密集推出的一年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)、汽車、平臺(tái)等領(lǐng)域反壟斷指南先后推出。

藍(lán)皮書認(rèn)為，在汽車領(lǐng)域，汽車售后市場(chǎng)和進(jìn)一步細(xì)分的地域市場(chǎng)可能引起執(zhí)法關(guān)注?！镀嚇I(yè)反壟斷指南》指出，在個(gè)案中界定汽車售后市場(chǎng)，汽車品牌是需要考慮的一個(gè)重要因素。因此，在整體銷售市場(chǎng)不具有支配地位的汽車廠商在汽車售后市場(chǎng)可能被認(rèn)定為具有市場(chǎng)支配地位，汽車廠商應(yīng)避免以下行為：限制經(jīng)銷商和維修商外采售后配件，強(qiáng)制二者接受不合理的售后配件銷售目標(biāo)、庫(kù)存品種和數(shù)量等。

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南通過(guò)后，藍(lán)皮書梳理了企業(yè)需要關(guān)注的十個(gè)新問(wèn)題，分別是大數(shù)據(jù)殺熟;“二選一”;個(gè)人數(shù)據(jù)的收集與共享;屏蔽競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或拒絕開(kāi)放API接口;平臺(tái)紅包與補(bǔ)貼;搜索降權(quán);通過(guò)設(shè)置彈窗、操作必經(jīng)步驟等捆綁銷售產(chǎn)品或服務(wù);軸輻協(xié)議;最惠國(guó)待遇條款;明確VIE架構(gòu)及未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的交易也屬于監(jiān)管范圍。

藍(lán)皮書認(rèn)為，大型互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)在反壟斷、個(gè)人信息保護(hù)、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、投融資、反腐敗等多個(gè)領(lǐng)域存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)全面審視其生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的各個(gè)業(yè)務(wù)模式，避免類似的高風(fēng)險(xiǎn)行為。

藍(lán)皮書還專章分析了生態(tài)環(huán)境和證券領(lǐng)域的執(zhí)法。

從環(huán)境保護(hù)行政執(zhí)法趨勢(shì)看，執(zhí)法越來(lái)越活躍。在污染環(huán)境罪刑事執(zhí)法方面，呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：刑事執(zhí)法力度不減;金屬設(shè)備制造、廢物利用處理、化工、礦業(yè)等行業(yè)仍屬高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè);企業(yè)管理人員被判刑罰比例較高;污染環(huán)境的違法行為類型多樣;發(fā)案線索絕大部分來(lái)自行政執(zhí)法;單位被判處罰金刑跨度大，涉案人員具備適用緩刑的空間。

在證券期貨領(lǐng)域，一個(gè)新的趨勢(shì)是行政和解制度。

從發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐情況看，證券領(lǐng)域行政和解非常普遍，我國(guó)行政和解的實(shí)踐案例非常少。未來(lái)行政和解制度預(yù)計(jì)有三方面變化：適用行政和解程序的案件類型將逐步放開(kāi);行政和解的適用條件將回歸于能否實(shí)現(xiàn)執(zhí)法目標(biāo)和補(bǔ)償投資者的判斷，而不再以案件事實(shí)和法律關(guān)系是否明確為限;減少制度實(shí)施的客觀限制條件。

關(guān)鍵詞： 互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái) 反壟斷 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 商業(yè)賄賂