美國證監(jiān)會重獎“吹哨人”2.79億美元,中國能否效仿?
(資料圖)
華夏時報(www.chinatimes.net.cn)記者 帥可聰 陳鋒 北京報道
當?shù)貢r間5月5日,美國證監(jiān)會(SEC)宣布對一名“吹哨人”獎勵近2.79億美元(約合19.3億元人民幣),因其幫助SEC調(diào)查,最終促成三個案子達成和解或罰款。本次獎勵金額之高,震驚全球資本市場。
“這個獎勵制度如果能引入,我馬上就成千萬或億萬富翁了!我現(xiàn)在還保留著任職過的一家上市公司的造假資料?!?月6日,廣東一位網(wǎng)友看到上述消息后表示。
“吹哨人”制度,亦稱知情人士舉報制度,是成熟資本市場打擊違法違規(guī)行為的重要機制之一。事實上,中國資本市場近年來也探索并逐步建立了舉報獎勵制度,但由于獎勵金額相對較低、獎勵實例宣傳較少等原因,一直鮮有人知。
2022年11月,中國證監(jiān)會最新公布的《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作規(guī)定(征求意見稿)》,擬將內(nèi)部知情人員舉報最高獎勵金額提升一倍至120萬元。市場人士認為,重獎“吹哨人”能有效調(diào)動知情人士舉報積極性,對凈化市場有著重要作用,相關制度應進一步研究并完善。
“吹哨人”秒變億萬富豪
美國證監(jiān)會重獎“吹哨人”由來已久,但本次高達2.79億美元的獎金,刷新了美國證監(jiān)會對“吹哨人”的單次獎勵紀錄,較2020年10月創(chuàng)下的1.14億美元紀錄高出一倍多,因此頗受關注。
“今天的獎勵規(guī)模是我們項目歷史上最高的,它不僅激勵‘吹哨人’提供有關潛在證券法違規(guī)行為的準確信息,同時反映出我們‘吹哨人’項目取得的巨大成功?!睋?jù)美國證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布的新聞稿,美國SEC執(zhí)法部門負責人表示,“吹哨人”助推了執(zhí)法行動,導致違法者交出超過40億美元的不義之財及利息。正如獎項所示,“吹哨人”有很大的動機挺身而出提供準確的有關違法信息。
美國證監(jiān)會舉報人辦公室主任Creola Kelly說,“吹哨人”的持續(xù)協(xié)助,包括多次采訪和書面提交材料,對相關執(zhí)法行動的成功至關重要。雖然這次“吹哨人”提供的信息沒有促使證監(jiān)會展開調(diào)查,但擴大了不當行為的指控范圍。
依據(jù)美國相關法律規(guī)定,如果舉報人自愿向美國證監(jiān)會提供原始、及時和可靠的信息,從而導致執(zhí)法行動成功,則舉報人可能有資格獲得獎勵。如果“吹哨”帶來的處罰金額超過100萬美元時,“吹哨人”可以獲得罰金10%至30%的獎勵,上不封頂。自2012年首次發(fā)放獎勵以來,美國證監(jiān)會給予的獎金累計已超過10億美元。
2.79億美元是何概念?這筆天文數(shù)字般的巨額獎金足以使一名普通人瞬間實現(xiàn)財富自由,身家比肩上市公司市值。通聯(lián)數(shù)據(jù)顯示,截至5月5日收盤,A股市場5000多家上市公司中,市值低于這筆獎金的就有470多家。
中國市場能否效仿重獎
一石激起千層浪。美國證監(jiān)會再次重獎“吹哨人”,也在A股市場引發(fā)了討論。不少投資者提出疑問:中國市場能不能效仿重獎“吹哨人”?
事實上,中國證券監(jiān)管部門近年來也在探索并建立了有獎舉報制度。2014年6月,中國證監(jiān)會發(fā)布實施《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》,設立了重大違法線索有獎舉報制度。2020年,暫行規(guī)定進行修訂。2019年、2022年《證券法》《期貨和衍生品法》增加了舉報和獎勵制度條款。運行數(shù)年來,有關制度對反映投資者訴求、維護中小投資者合法權益發(fā)揮了一定積極作用。
2019年8月2日,證監(jiān)會在官網(wǎng)發(fā)布公告,擬對提供廖英強操縱市場、江蘇雅百特科技股份有限公司信息披露違法、任子行網(wǎng)絡技術股份有限公司信息披露違法違規(guī)等3起案件線索的舉報人給予獎勵。這是中國證監(jiān)會首次公開對“吹哨人”的物質(zhì)獎勵。
然而,國內(nèi)對“吹哨人”獎勵力度相比美國較低,一直飽受市場爭議。2022年11月25日,中國證監(jiān)會就《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作規(guī)定(征求意見稿)》公開征求意見,擬進一步提升獎勵金額,每案獎金限額從10萬元提升為30萬元。舉報在全國有重大影響,或涉案數(shù)額巨大的案件線索,每案獎金限額從30萬元提升為60萬元。內(nèi)部知情人員有重大貢獻的,最高金額從不超過60萬元提升為120萬元,提升了一倍。
“吹哨人”有望獲得的獎金,將直接影響其積極性。但顯而易見,與美國按罰金10%至30%進行獎勵的力度而言,中國最高不超過120萬元的獎勵吸引力不足。
與“吹哨人”獲獎相比,在A股市場更為人知的是各種公開舉報與內(nèi)部員工敲詐勒索等事件。例如,葉飛“舉報門”揭開上市公司偽市值管理黑幕;上市關鍵期,曠視科技董事長印奇被司機勒索數(shù)百萬;豐元股份(002805.SZ)董事長趙光輝被人以違規(guī)上市要挾勒索2000萬等。
中央財經(jīng)大學證券期貨研究所研究員、內(nèi)蒙古銀行研究發(fā)展部總經(jīng)理楊海平接受《華夏時報》記者采訪表示,美國證監(jiān)會“吹哨人”獎勵制度,對于鼓勵知情者舉報違法違規(guī)行為,確保證券市場規(guī)范運行,保護投資者權益具有不可替代的作用。中國證券監(jiān)管部門雖然也建立了“吹哨人”制度,但對“吹哨人”的獎勵力度遠低于美國,這是該制度作用沒有充分發(fā)揮的原因之一。
加大獎勵更要加強保護
楊海平認為,當前,中國資本市場已經(jīng)進入全面注冊制時代,高質(zhì)量發(fā)展處于關鍵階段。壓實證券發(fā)行者主體責任和中介機構(gòu)資本市場“看門人”責任,進一步保護投資者權益,優(yōu)化資本市場生態(tài),需要借鑒美國證監(jiān)會“吹哨人”獎勵制度、“吹哨人”保護、監(jiān)管體系對舉報行為的反應流程和機制等,進一步優(yōu)化中國的“吹哨人”制度。其重點是在進一步細化有效舉報行為標準以及強化“吹哨人”權利保障措施的前提下,大幅度提升獎勵標準。
“個人覺得國內(nèi)的這個獎勵的力度還是太小了。”上海久誠律師事務所主任許峰律師向《華夏時報》記者直言,在這樣的情況下,內(nèi)部知情人或者是掌握違法違規(guī)信息的人,他們的“吹哨”動力是不足的。他認為,要從制度上允許這樣一個舉報群體產(chǎn)生,包括內(nèi)部知情人舉報、外部職業(yè)群體的舉報都值得鼓勵。
與此同時,許峰指出,鼓勵“吹哨人”揭露違法行為,除了要提高獎金,另一大關鍵點在于保密性。必須做好絕對的保密,保障“吹哨人”的安全,這是至關重要的。
北京合弘威宇律師事務所副主任魏景峰律師向記者表示,美國重獎“吹哨人”的制度值得我國借鑒,不僅要加大獎勵,更要加強對“吹哨人”的保護。在現(xiàn)實中,一些知情人士擔心遭到打擊報復,出于自身安全的考慮,除非萬不得已,一般不愿進行實名“吹哨”,甚至對匿名“吹哨”也有所顧忌。究其原因,一是舉報人信息保護沒有做到位,二是相關的懲罰力度震懾力較低。只有加強信息保密制度和加大對打擊報復情形的懲罰力度雙管齊下,才可根本解決問題。同時,要做到賞罰分明,對于惡意舉報人,也要追究其相應責任。
2022年12月,《南方周末》在談及“大獎吹哨人以保護中小股東利益”的一則評論文章中表示,中國各項法律法規(guī)都有舉報人信息應保密、泄露舉報人信息要處罰的規(guī)定,但現(xiàn)實中,舉報人前腳舉報,后腳就被打擊報復的事頻頻發(fā)生,事后往往也無人被追責。泄露舉報人信息應該被認定為嚴重的罪行,一查到底。只有舉報人的信息被嚴格保護,才能讓舉報人沒有后顧之憂。
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