跨境券商業(yè)務(wù)再現(xiàn)強監(jiān)管？2月13日，有香港市場消息傳出，中資券商國泰君安國際控股有限公司（以下簡稱“國泰君安國際”）已經(jīng)暫停內(nèi)地居民身份開戶。針對相關(guān)情況，北京商報記者咨詢客服人員了解到，內(nèi)地居民身份開戶有名額限額且當(dāng)前預(yù)約已滿，等待周期尚未明確。

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另據(jù)記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前，中信證券國際、招商證券國際等多家中資券商仍可正常辦理開戶，但也有香港本地券商如耀才證券宣布自2月16日起暫時關(guān)閉內(nèi)地身份開戶客戶的賬戶。在業(yè)內(nèi)人士看來，監(jiān)管部門對券商跨境業(yè)務(wù)的監(jiān)管趨勢逐步加強，可能與外匯管理條款、國內(nèi)金融監(jiān)管更加精細等原因有關(guān)。但經(jīng)過一段時間的調(diào)整，市場對于新政策適應(yīng)后，可能會走向更持續(xù)、更穩(wěn)定的狀態(tài)。

網(wǎng)傳有中資券商暫停內(nèi)地客戶開戶

2月13日，有市場消息表示，中資券商國泰君安國際已經(jīng)暫停內(nèi)地居民身份開戶。對此，北京商報記者致電了解到，目前內(nèi)地居民身份開戶有名額限額且當(dāng)前預(yù)約已滿，需留下個人信息后進行預(yù)約，但等待周期則尚未明確。另據(jù)媒體報道，有知情人士稱，國泰君安總部已通知國泰君安國際停止為內(nèi)地居民個人開設(shè)賬戶，現(xiàn)有國內(nèi)客戶暫時不受影響。針對上述情況及背后原因，北京商報記者發(fā)文采訪國泰君安證券，但截至發(fā)稿前未收到相關(guān)回復(fù)。

與此同時，也有投資者表示中信證券國際、東方證券國際以及招商證券國際等中資券商客服表示內(nèi)地客服仍可開通賬戶。北京商報記者在致電采訪中信證券國際客服時了解到，目前仍可辦理內(nèi)地身份開戶，只要準(zhǔn)備好開戶所需要的資料即可申請開戶，公司約2-3個工作日可開始處理相關(guān)申請。招商證券國際也表示，若投資者資質(zhì)符合，仍可辦理相關(guān)開戶業(yè)務(wù)。

雖然多數(shù)中資券商仍能正常開戶或維持相關(guān)賬戶的正常使用，但近期，已有香港本地券商宣布暫停內(nèi)地身份開戶的賬號使用。據(jù)悉，香港本地券商耀才證券持續(xù)向客戶發(fā)送郵件通知，稱將自2月16日起暫時關(guān)閉內(nèi)地身份開戶客戶的賬戶，直至獲得內(nèi)地監(jiān)管機構(gòu)最新指引后，才可繼續(xù)使用。耀才證券致內(nèi)地身份用戶郵件內(nèi)容顯示，內(nèi)地身份開戶客戶的賬戶暫停買入，只可賣出；用戶旗下期貨/期權(quán)/杠桿式外匯/貴金屬賬戶不可開立新倉，只可平倉；此外，用戶需于2023年2月23日或以前提取賬戶內(nèi)的全部余款，若于限期前仍未提取賬戶內(nèi)余款的，耀才證券會將余款自動存入用戶在公司所登記的指定提款銀行賬戶。

根據(jù)業(yè)內(nèi)反饋，目前多數(shù)香港本地券商仍能正常開戶，但也有相關(guān)消息稱可能很快就開不了戶了。有香港互聯(lián)網(wǎng)券商內(nèi)部人士向北京商報記者直言，目前沒有收到相關(guān)通知，但也在時刻關(guān)注監(jiān)管要求。若有相關(guān)規(guī)定出臺，公司方面肯定擁抱監(jiān)管。

券商跨境監(jiān)管趨勢加強

雖然目前國泰君安國際是否暫停內(nèi)地身份用戶開戶及背后原因尚無法確認(rèn)，但近期監(jiān)管針對券商跨境業(yè)務(wù)的規(guī)范整治確實是在持續(xù)推進。此前在2022年12月30日，中國證監(jiān)會發(fā)文稱，將推進富途控股有限公司（以下簡稱“富途控股”）、UP?Fintech?Holding?Limited（以下簡稱“老虎證券”）非法跨境展業(yè)整治工作。中國證監(jiān)會指出，近年來，富途控股、老虎證券未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，中國證監(jiān)會擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進行整改。一是依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務(wù)。為維護市場平穩(wěn)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但禁止境外機構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。

在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟資深研究人士王劍輝看來，監(jiān)管趨勢逐步加強，可能與外匯管理條款、國內(nèi)金融監(jiān)管更加精細等原因有關(guān)。此外，可能也與部分內(nèi)地投資者可能利用香港市場規(guī)模相對較小，特別是有些個股交易不是很頻繁、做市商相對較少等因素鉆空子，達到操控市場、影響市場穩(wěn)定的目的。而在北向資金投資的過程中，可能也會存在投機者的身影，并借助這一渠道達到操控內(nèi)地股票的目的。

“在監(jiān)管政策更加規(guī)范的背景下，對以投機為目的的投資者來說會有顯著的影響，也會對通過香港本地券商甚至中資券商等渠道的資金流動產(chǎn)生制約作用。對于香港本地券商而言，相關(guān)業(yè)務(wù)也可能被約束或停止”，王劍輝補充道。

此外，王劍輝還提到，當(dāng)前監(jiān)管部門所采取的規(guī)范措施，有利于治理跨境資金流動存在的灰色地帶。在相關(guān)政策執(zhí)行過程中，可能會對北向資金的活躍程度形成一定的制約，但在執(zhí)行的過程中需要注意對參與市場積極性的影響或?qū)φＹY金流動的影響，相信經(jīng)過一段時間的調(diào)整，市場對于新政策適應(yīng)后，可能會走向更持續(xù)、更穩(wěn)定的狀態(tài)。

北京商報記者 李海媛

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