深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革，要求增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，提高直接融資比重，促進(jìn)多層次資本市場健康發(fā)展。

今年全國兩會(huì)上，全國政協(xié)委員、中國光大集團(tuán)黨委書記、董事長李曉鵬準(zhǔn)備的一份提案是關(guān)于建議開展金融租賃公司股權(quán)投資的。他認(rèn)為，金融租賃公司在股權(quán)投資方面有業(yè)務(wù)需求和先天優(yōu)勢，允許其開展股權(quán)投資有利于優(yōu)化社會(huì)融資結(jié)構(gòu)，發(fā)展多元化投資主體。建議在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，開展金融租賃公司股權(quán)投資試點(diǎn)，為規(guī)范金融租賃公司股權(quán)投資積累經(jīng)驗(yàn)。

李曉鵬在提案中表示，股權(quán)融資作為直接融資方式能夠切實(shí)幫助企業(yè)去杠桿、降成本，從而有效地支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。目前，我國金融機(jī)構(gòu)中已有銀行、證券、信托、保險(xiǎn)和基金具有股權(quán)投資資格，金融租賃尚未獲得監(jiān)管部門資格批準(zhǔn)。

他認(rèn)為，金融租賃公司經(jīng)過十余年的發(fā)展，已經(jīng)成為我國金融領(lǐng)域的一支重要力量，初步具備了開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)的條件，并從資金實(shí)力、管理規(guī)范性、專業(yè)優(yōu)勢、風(fēng)險(xiǎn)可控性以及融資租賃公司已有例可循等方面做了闡述。

基于金融租賃公司的自身優(yōu)勢，以及通過股權(quán)投資支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)需求，對于金融租賃公司開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)，李曉鵬在提案中提出了具體建議，主要圍繞四個(gè)方面。

一是做好頂層設(shè)計(jì)。

建議銀保監(jiān)會(huì)制定試點(diǎn)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及監(jiān)管辦法，優(yōu)先支持監(jiān)管評級(jí)高、股東背景好、資本實(shí)力強(qiáng)、創(chuàng)新能力強(qiáng)的金融租賃公司設(shè)立投資子公司，開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)，明確試點(diǎn)機(jī)構(gòu)對于投資子公司出資不得超過自身資本凈額的20%，并對股權(quán)類投資資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)權(quán)重給予優(yōu)惠計(jì)算。

二是引導(dǎo)投資范圍。

建議監(jiān)管部門及相關(guān)部委出臺(tái)相關(guān)政策，引導(dǎo)支持試點(diǎn)機(jī)構(gòu)優(yōu)先投資于交通運(yùn)輸、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公共衛(wèi)生、綠色環(huán)保、制造業(yè)和新基建等發(fā)展?jié)摿Υ蟆a(chǎn)業(yè)帶動(dòng)力強(qiáng)的行業(yè)。鼓勵(lì)引導(dǎo)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)參股、控股融資租賃公司，做大融資租賃行業(yè)規(guī)模。

三是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控。

建議借鑒銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展“投貸聯(lián)動(dòng)”模式，人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)出臺(tái)監(jiān)管指導(dǎo)意見，試點(diǎn)機(jī)構(gòu)具體落實(shí)，建立完善試點(diǎn)機(jī)構(gòu)及其投資子公司之間的防火墻制度，保障實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)隔離、資金隔離，有效避免風(fēng)險(xiǎn)交叉?zhèn)魅尽?/p>

四是建立退出機(jī)制。

建議通過首次公開發(fā)行、并購、新三板和區(qū)域性股權(quán)市場掛牌等多元化方式，建立試點(diǎn)機(jī)構(gòu)投資退出機(jī)制。另外，可探索建立機(jī)構(gòu)間交易市場，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)以機(jī)構(gòu)間股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式退出。

關(guān)鍵詞： 光大集團(tuán) 李曉鵬 金融租賃