雷達(dá)財(cái)經(jīng)雷助吧出品 文|肖文竹 編|深海

4月21日晚間，ST新研發(fā)布公告稱，公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)方德松、董事王少雄和時(shí)任公司董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)李繼蘭于近日收到新疆證監(jiān)局出具的警示函。

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根據(jù)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》(〔2023〕2 號(hào))查明的事實(shí)，ST新研子公司四川明日宇航工業(yè)有限責(zé)任公司通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)和提前確認(rèn)收入兩種方式實(shí)施財(cái)務(wù)造假，2015年度、2016年度、2017年度、2018年度、2019年度分別虛增營(yíng)業(yè)收入3.51億元、8.15億元元、11.74億元、8.85億元、1.21億元，占當(dāng)期披露金額的25.05%、45.50%、63.34%、47.07%、9.71%，分別虛增利潤(rùn)總額1.77億元、3.98億元、5.63億元、3.13億元、-1.4億元，占當(dāng)期披露金額的50.69%、136.67%、118.24%、90.66%、6.77%，導(dǎo)致新研股份披露的2015年度、2016年度、2017年度、2018年度、2019年度報(bào)告存在虛假記載。

新疆證監(jiān)局指出，方德松于2019年4月至今任新研股份董事長(zhǎng)，簽字表決新研股份2019年年度報(bào)告，未勤勉盡責(zé)，對(duì)新研股份違法違規(guī)行為負(fù)有相應(yīng)責(zé)任；王少雄于2019年4月至今任新研股份董事，簽字表決新研股份2019年年度報(bào)告，未勤勉盡責(zé)，對(duì)新研股份違法違規(guī)行為負(fù)有相應(yīng)責(zé)任；李繼蘭于2009年7月至2019年4月任新研股份財(cái)務(wù)總監(jiān)，2015年11月至2019年4月任新研股份董事，簽字表決新研股份2015至2018年年度報(bào)告，未勤勉盡責(zé)，對(duì)新研股份違法違規(guī)行為負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。

新疆證監(jiān)局決定，對(duì)方德松、王少雄和李繼蘭采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

雷達(dá)財(cái)經(jīng)注意到，這已經(jīng)是方德松近期二度收到警示函。

此前在2月23日晚間，ST新研發(fā)布公告表示，由于違反《上市公司信息披露管理辦法》，公司及時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、代董事會(huì)秘書方德松收到新疆證監(jiān)局出具的警示函。

警示函顯示，新疆證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，2022年4月至10月期間，公司控股子公司四川明日宇航工業(yè)有限責(zé)任公司訴成都海志合機(jī)電設(shè)備有限公司、四川海志合貿(mào)易有限公司不當(dāng)?shù)美m紛案，涉案金額分別為3308.28萬元、7327.62萬元，訴四川中地國(guó)際貿(mào)易有限公司、北京航興盛經(jīng)貿(mào)有限公司買賣合同糾紛案，涉案金額分別為3848.1萬元、5718.89萬元，4起訴訟涉案金額合計(jì)2.02億元。

上述事項(xiàng)ST新研遲至2022年12月5日才予以披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》有關(guān)規(guī)定。新疆證監(jiān)局決定對(duì)ST新研和方德松采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

雷達(dá)財(cái)經(jīng)注意到，此前在1月18日晚間，ST新研發(fā)布公告稱，1月17日，公司及相關(guān)當(dāng)事人韓華、楊立軍、胡鑫、張舜、劉佳春、匡理鵬、周衛(wèi)華收到證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰決定書》，韓華、張舜、匡理鵬收到證監(jiān)會(huì)出具的《市場(chǎng)禁入決定書》。證監(jiān)會(huì)責(zé)令ST新研改正其違法行為，對(duì)其給予警告，并處以300萬元的罰款，并對(duì)責(zé)任人韓華等多位高管進(jìn)行處罰。

對(duì)此，張晏維律師向雷達(dá)財(cái)經(jīng)表示，新研股份是一家“軍工加農(nóng)機(jī)”雙核驅(qū)動(dòng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。因子公司明日宇航通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)和提前確認(rèn)收入兩種方式，5年來實(shí)施財(cái)務(wù)造假，目前證監(jiān)會(huì)的處罰已下達(dá)。

凡是在2016年4月19日到2021年11月8日之間買入，且在2021年11月8日收盤持有ST新研（300159）的受損股民可加入索賠。免費(fèi)報(bào)名關(guān)注公號(hào)“雷助吧”(雷助碼：88)進(jìn)行索賠登記。獲賠前無任何費(fèi)用。

天眼查顯示，ST新研成立于2005年，注冊(cè)資本14.9億元，公司公司是一家專業(yè)從事農(nóng)牧機(jī)械研究、設(shè)計(jì)、制造和銷售的 企業(yè)。

ST新研披露2022年度業(yè)績(jī)預(yù)告，報(bào)告期實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)7300萬至1億元，同比扭虧為盈。

對(duì)此ST新研方面在公告中表示，是由于公司持續(xù)推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)，加強(qiáng)市場(chǎng)開拓響應(yīng)客戶需求，深化與重點(diǎn)客戶的合作力度，強(qiáng)化預(yù)算管理，控制費(fèi)用支出，提升業(yè)績(jī)降低成本。同時(shí)，受益于農(nóng)機(jī)和軍工行業(yè)發(fā)展增長(zhǎng)需求，兩大業(yè)務(wù)板塊收入均大幅增長(zhǎng)，毛利率顯著上升。

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