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廣聯(lián)達(dá)(002410):中信證券股份有限公司關(guān)于廣聯(lián)達(dá)科技股份有限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見
2023-08-22 08:29:38來源: 中財網(wǎng)

中信證券股份有限公司

關(guān)于廣聯(lián)達(dá)科技股份有限公司


(相關(guān)資料圖)

使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

中信證券股份有限公司(以下簡稱“中信證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”)作為廣聯(lián)達(dá)科技股份有限公司(以下簡稱“廣聯(lián)達(dá)”、“公司”)非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu),根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)的要求,對廣聯(lián)達(dá)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理行了審慎核查,具體如下:

一、募集資金的基本情況及使用情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)廣聯(lián)達(dá)科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2020]879號)核準(zhǔn),公司向特定對象非公開發(fā)行人民幣普通股(A股)股票53,486,529股,發(fā)行價格為每股50.48元,募集資金凈額266,349.10萬元。上述募集資金已于2020年6月2日到位,立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)已對本次募集資金到位情況進(jìn)行審驗,并出具了信會師報字[2020]第ZB11364號《驗資報告》。

2022年3月25日,公司召開第五屆董事會第二十次會議、第五屆監(jiān)事會第十七次會議,2022年4月25日,公司召開2021年度股東大會,審議通過《關(guān)于變更募集資金用途的議案》,公司調(diào)整原募集資金使用計劃,不再使用本次募集資金投向“BIMDeco裝飾一體化平臺項目”。該項目剩余的募集資金用于新增的“BIM設(shè)計專業(yè)軟件項目”。

截至2023年7月31日,募集資金余額為人民幣23,422.10萬元。

單位:人民幣萬元

序號項目名稱募集資金余額
1造價大數(shù)據(jù)及 AI應(yīng)用項目注1 785.23
2數(shù)字項目集成管理平臺項目797.08
3BIM設(shè)計專業(yè)軟件項目注28,955.90
4BIM三維圖形平臺項目0.06
5廣聯(lián)達(dá)數(shù)字建筑產(chǎn)品研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化基地項目注311,789.20
6償還公司債券439.41
7注4廣聯(lián)達(dá)數(shù)字建筑產(chǎn)品研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化基地項目655.24
合計23,422.10
注 1:該余額包含使用該項目閑置募集資金購買的七天通知存款余額 700.00萬元。

注 2:該余額包含該項目閑置募集資金購買的結(jié)構(gòu)性存款余額 6,000.00萬元。

注 3:該余額包含該項目閑置募集資金購買的七天通知存款余額 9,000.00萬元。

注 4:該募投項目實施主體為全資子公司廣聯(lián)達(dá)西安科技有限公司。

二、募集資金閑置原因

由于募集資金投資項目建設(shè)需要一定周期,根據(jù)募集資金投資項目建設(shè)進(jìn)度,現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。

截至2023年7月31日,公司募集資金專戶余額為人民幣23,422.10萬元,預(yù)留3個月募集資金投資項目支出后,預(yù)計閑置募集資金余額0.6億元可進(jìn)行現(xiàn)金管理。

三、本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

(一)現(xiàn)金管理目的

提高募集資金使用效率,在不影響募投項目實施的情況下,合理利用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理,增加資金收益以更好實現(xiàn)公司資金的保值增值,降低財務(wù)費用,保障公司股東利益。

(二)現(xiàn)金管理額度

公司擬使用不超過人民幣0.6億元(含)額度的閑置募集資金購買金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的投資期限為12個月以內(nèi)(含)的安全性高、流動性好、滿足保本要求的短期投資產(chǎn)品。在上述額度內(nèi),資金可以滾動使用。投資產(chǎn)品到期后,所使用的資金將轉(zhuǎn)回募集資金專戶,不會影響募投項目的實施。

(三)投資品種

為控制風(fēng)險,公司擬通過商業(yè)銀行、證券公司等穩(wěn)健型金融機(jī)構(gòu)投資安全性高、流動性好的低風(fēng)險理財產(chǎn)品(包括但不限于銀行定期存單、結(jié)構(gòu)性存款等安全性高的保本型產(chǎn)品)。

上述投資產(chǎn)品不包括向金融機(jī)構(gòu)購買以股票、利率、匯率及其衍生品種為投資標(biāo)的的理財產(chǎn)品,且不得質(zhì)押,產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途。

(四)現(xiàn)金管理期限

自董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。

(五)實施方式

在額度范圍內(nèi)授權(quán)公司董事長在上述額度內(nèi)行使決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件,包括但不限于:選擇合格的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇產(chǎn)品/業(yè)務(wù)品種、簽署合同及協(xié)議等。公司財務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實施,公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)具體操作。

四、投資風(fēng)險及控制措施

(一)投資風(fēng)險分析

1、市場風(fēng)險:雖然本次主要投資保本型產(chǎn)品屬于低風(fēng)險投資品種,但理財產(chǎn)品本身存在一定風(fēng)險,且金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大,不排除該項投資也會受到市場波動的影響。公司將根據(jù)資金情況、經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時適量的介入,故短期投資的實際收益不可預(yù)期。

2、操作風(fēng)險:公司在開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)時,如發(fā)生操作人員未按規(guī)定程序報備及審批,或未準(zhǔn)確、及時、完整地記錄現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)信息,將可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)損失或喪失交易機(jī)會。相關(guān)工作人員的操作風(fēng)險將通過嚴(yán)格的內(nèi)部審批機(jī)制進(jìn)行控制。

3、法律風(fēng)險:公司開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)時,存在交易人員未能充分理解交易合同條款和產(chǎn)品信息,導(dǎo)致經(jīng)營活動不符合法律規(guī)定或者外部法律事件而造成的交易損失。公司將加強(qiáng)合同條款的專業(yè)審核,嚴(yán)控法律風(fēng)險。

(二)擬采取的風(fēng)險控制措施

1、公司將嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、等相關(guān)要求,按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督相分離的原則建立健全閑置募集資金現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)的審批和執(zhí)行程序,確保該業(yè)務(wù)的有效開展和規(guī)范運行,嚴(yán)控投資風(fēng)險。

2、公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則,遴選市場信譽(yù)好、穩(wěn)健型的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作,并選擇安全性高、流動性好、滿足保本要求的低風(fēng)險投資品種。

3、公司在具體實施時,由董事長行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件;公司法務(wù)部負(fù)責(zé)相關(guān)合同的審核,對現(xiàn)金管理產(chǎn)品發(fā)售機(jī)構(gòu)的背景進(jìn)行調(diào)查并給出法律意見;公司財務(wù)部門組織實施,并安排專人及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、項目進(jìn)展情況,如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素,將及時采取相應(yīng)措施,控制投資風(fēng)險。

4、公司審計監(jiān)察部負(fù)責(zé)對現(xiàn)金管理產(chǎn)品的資金使用與開展情況進(jìn)行審計與監(jiān)督,按季度審查現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)的審批情況、操作情況、資金使用情況及盈虧情況等,并對賬務(wù)處理情況進(jìn)行核實,及時向董事會審計委員會報告審計結(jié)果。

5、公司獨立董事有權(quán)對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理資金使用情況進(jìn)行定期或不定期檢查及監(jiān)督,必要時可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。

6、公司監(jiān)事會有權(quán)對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理資金使用情況進(jìn)行定期或不定期的檢查。如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作情況可提議召開董事會審議停止公司的相關(guān)現(xiàn)金管理活動。

7、公司將按照監(jiān)管部門及深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定,披露閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的投資及損益情況。

公司本著維護(hù)股東和公司利益的原則,將風(fēng)險防范放在首位,對現(xiàn)金管理產(chǎn)品的投資嚴(yán)格把關(guān),謹(jǐn)慎決策,并將與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)保持緊密聯(lián)系,跟蹤現(xiàn)金管理資金的運作情況,加強(qiáng)風(fēng)險控制和監(jiān)督,嚴(yán)控資金安全。

五、本次使用閑置募集資進(jìn)行現(xiàn)金管理的影響

公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的,不存在變相改變募集資金用途的行為,不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要,不影響募投項目的正常實施,將對公司的經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生一定的積極影響,符合公司及全體股東的利益。

六、公告日前十二個月內(nèi)公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況 公司于2022年8月19日召開第五屆董事會第二十三次會議、第五屆監(jiān)事會第二十次會議,審議通過《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》,同意公司及全資子公司廣聯(lián)達(dá)西安科技有限公司在不影響募投項目正常實施的情況下,使用不超過人民幣4億元(含)額度的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理,用于購買投資期限為12個月以內(nèi)(含)的安全性高、流動性好、滿足保本要求的短期投資產(chǎn)品,現(xiàn)金管理期限為自董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效,在上述額度和期限內(nèi),資金可以滾動使用。

公告日前十二個月內(nèi)公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況如下: 單位:人民幣萬元

合作方產(chǎn)品名稱金額期限年化收益率實際收益
起息日止息日
建設(shè)銀行北京中關(guān)村軟件園支行七天通知存款5,000.002022/8/232023/8/41.8500%88.90
建設(shè)銀行北京中關(guān)村軟件園支行結(jié)構(gòu)性存款10,000.002022/8/232022/11/253.1800%80.15
建設(shè)銀行北京中關(guān)村軟件園支行七天通知存款4,000.002023/4/171.8500%
招商銀行北京亞運村支行結(jié)構(gòu)性存款6,500.002022/9/152022/12/152.8500%46.19
招商銀行北京亞運村支行結(jié)構(gòu)性存款6,500.002022/9/152022/12/152.8500%46.19
華夏銀行北京四道口支行七天通知存款4,000.002021/9/272022/8/302.0250%75.83
華夏銀行北京四道口支行七天通知存款4,000.002021/9/272022/11/112.0250%92.25
華夏銀行北京四道口支行七天通知存款700.002022/11/112.0000%
華夏銀行北京四道口支行七天通知存款1,000.002022/11/112023/1/282.0000%4.33
華夏銀行北京四道口支行七天通知存款300.002022/11/112023/1/300.2530%0.17
招商銀行北京亞運村支行結(jié)構(gòu)性存款3,000.002023/5/152023/8/152.8500%21.55
招商銀行北京亞運村支行結(jié)構(gòu)性存款3,000.002023/5/162023/8/162.8500%21.55
北京銀行中關(guān)村科技園區(qū)支行七天通知存款1,000.002021/9/272023/1/302.0250%27.56
合計49,000.00504.67
七、決策程序

2023年8月18日,公司召開第六屆董事會第二次會議、第六屆監(jiān)事會第二會議審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》,獨立董事發(fā)表了明確同意意見,履行了必要的決策程序,符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件中關(guān)于上市公司募集資金管理和使用的相關(guān)規(guī)定。

八、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

經(jīng)核查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:

公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過;獨立董事發(fā)表明確同意的意見,履行了必要的決策程序,符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)審議程序和審批權(quán)限的規(guī)定。公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理未改變募集資金的用途,不影響募集資金投資項目的正常運行,不存在損害公司及全體股東利益的情形。保薦機(jī)構(gòu)對公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理無異議。

(以下無正文)

(此頁無正文,為《中信證券股份有限公司關(guān)于廣聯(lián)達(dá)科技股份有限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字蓋章頁)

保薦代表人:

盧麗俊 彭 捷

中信證券股份有限公司

二〇二三年八月二十一日

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