本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，公告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

特別提示：

1、本次解除限售股份為公司2022年度向特定對象發(fā)行的股份，解除限售的股份數(shù)量為35,258,918股。

(相關(guān)資料圖)

2、本次解除限售股份的上市流通日為2023年6月19日（星期一）。

一、本次解除限售股份情況及股本情況

1、本次解除限售股份的取得情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于同意湖南國科微電子股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕2160號）批復(fù)，同意湖南國科微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）向特定對象發(fā)行股票的注冊申請。公司本次向特定對象發(fā)行人民幣普通股（A股）35,258,918股，每股發(fā)行價格為65.08元/股，募集資金總額為人民幣2,294,650,383.44元，扣除發(fā)行費(fèi)用（不含稅）人民幣42,549,091.33元后，實際募集資金凈額為人民幣2,252,101,292.11元。信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本次發(fā)行募集資金到賬情況進(jìn)行了審驗，并出具《驗資報告》（XYZH/2022CSAA3B0004）。

公司向特定對象發(fā)行股票新增股份于2022年12月19日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，股份限售期為自新增股份上市之日起6個月。公司本次向特定對象發(fā)行股票前總股本為182,057,294股，發(fā)行后總股本為217,316,212股。

2、股份發(fā)行后至本公告披露日公司股本變動情況

2022年12月23日，公司分別召開第三屆董事會第十一次會議、第三屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。2023年1月9日，公司2023年第一次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，因公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象中的13人在可解除限售期限前離職，根據(jù)規(guī)定，該部分激勵對象已不具備激勵資格，公司需回購上述13名激勵對象已獲授予但尚未解除限售的66,100股限制性股票并予以注銷。2023年3月3日，公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完成了上述限制性股票的回購注銷手續(xù)。本次回購注銷完成后，公司股份總數(shù)由217,316,212股變更為217,250,112股。

二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

1、股份鎖定承諾

截至本公告日，本次申請解除股份限售的股東均嚴(yán)格履行了上述承諾，未發(fā)生違反承諾的情況。本次申請解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營性占用公司資金情形，公司亦不存在為上述股東違規(guī)擔(dān)保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期：2023年6月19日（星期一）。

2、本次申請解除限售的股份數(shù)量為35,258,918股，占公司當(dāng)前總股本的16.2296%。

3、本次申請解除限售的股份為公司2022年度向特定對象發(fā)行的股份，發(fā)行對象共計15名，共對應(yīng)134個證券賬戶。

4、本次解除限售及上市流通的具體情況如下：

四、本次解除限售股份上市流通后公司股本結(jié)構(gòu)變動情況

注1：本公告若出現(xiàn)總數(shù)與分項數(shù)值之和不符的情況，均為四舍五入原因造成。

注2：上述變動情況為公司初步測算結(jié)果，本次解除限售后的股本結(jié)構(gòu)以中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司下發(fā)的為準(zhǔn)。

五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)天風(fēng)證券股份有限公司認(rèn)為：公司本次限售股份上市流通符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時間符合相關(guān)法律法規(guī)及限售承諾；截至本核查意見出具日，公司與本次限售股份相關(guān)的信息披露真實、準(zhǔn)確、完整。

綜上，本保薦機(jī)構(gòu)對公司向特定對象發(fā)行股票解除限售上市流通事項無異議。

六、備查文件

1、限售股份解除限售申請表；

2、限售股份上市流通申請書；

3、股本結(jié)構(gòu)表及限售股份明細(xì)表；

4、天風(fēng)證券股份有限公司關(guān)于湖南國科微電子股份有限公司向特定對象發(fā)行股票限售股上市流通的核查意見；

5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

湖南國科微電子股份有限公司

董事會

2023年6月15日

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