本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準確和完整，公告不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

特別提示：

1、本次解除限售股份為公司2022年度向特定對象發(fā)行的股份，解除限售的股份數(shù)量為35,258,918股。

(相關(guān)資料圖)

2、本次解除限售股份的上市流通日為2023年6月19日（星期一）。

一、本次解除限售股份情況及股本情況

1、本次解除限售股份的取得情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于同意湖南國科微電子股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可〔2022〕2160號）批復，同意湖南國科微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）向特定對象發(fā)行股票的注冊申請。公司本次向特定對象發(fā)行人民幣普通股（A股）35,258,918股，每股發(fā)行價格為65.08元/股，募集資金總額為人民幣2,294,650,383.44元，扣除發(fā)行費用（不含稅）人民幣42,549,091.33元后，實際募集資金凈額為人民幣2,252,101,292.11元。信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本次發(fā)行募集資金到賬情況進行了審驗，并出具《驗資報告》（XYZH/2022CSAA3B0004）。

公司向特定對象發(fā)行股票新增股份于2022年12月19日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，股份限售期為自新增股份上市之日起6個月。公司本次向特定對象發(fā)行股票前總股本為182,057,294股，發(fā)行后總股本為217,316,212股。

2、股份發(fā)行后至本公告披露日公司股本變動情況

2022年12月23日，公司分別召開第三屆董事會第十一次會議、第三屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。2023年1月9日，公司2023年第一次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，因公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象中的13人在可解除限售期限前離職，根據(jù)規(guī)定，該部分激勵對象已不具備激勵資格，公司需回購上述13名激勵對象已獲授予但尚未解除限售的66,100股限制性股票并予以注銷。2023年3月3日，公司已在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司辦理完成了上述限制性股票的回購注銷手續(xù)。本次回購注銷完成后，公司股份總數(shù)由217,316,212股變更為217,250,112股。

二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

1、股份鎖定承諾

截至本公告日，本次申請解除股份限售的股東均嚴格履行了上述承諾，未發(fā)生違反承諾的情況。本次申請解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營性占用公司資金情形，公司亦不存在為上述股東違規(guī)擔保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期：2023年6月19日（星期一）。

2、本次申請解除限售的股份數(shù)量為35,258,918股，占公司當前總股本的16.2296%。

3、本次申請解除限售的股份為公司2022年度向特定對象發(fā)行的股份，發(fā)行對象共計15名，共對應(yīng)134個證券賬戶。

4、本次解除限售及上市流通的具體情況如下：

四、本次解除限售股份上市流通后公司股本結(jié)構(gòu)變動情況

注1：本公告若出現(xiàn)總數(shù)與分項數(shù)值之和不符的情況，均為四舍五入原因造成。

注2：上述變動情況為公司初步測算結(jié)果，本次解除限售后的股本結(jié)構(gòu)以中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司下發(fā)的為準。

五、保薦機構(gòu)核查意見

經(jīng)核查，保薦機構(gòu)天風證券股份有限公司認為：公司本次限售股份上市流通符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時間符合相關(guān)法律法規(guī)及限售承諾；截至本核查意見出具日，公司與本次限售股份相關(guān)的信息披露真實、準確、完整。

綜上，本保薦機構(gòu)對公司向特定對象發(fā)行股票解除限售上市流通事項無異議。

六、備查文件

1、限售股份解除限售申請表；

2、限售股份上市流通申請書；

3、股本結(jié)構(gòu)表及限售股份明細表；

4、天風證券股份有限公司關(guān)于湖南國科微電子股份有限公司向特定對象發(fā)行股票限售股上市流通的核查意見；

5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

湖南國科微電子股份有限公司

董事會

2023年6月15日

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