關(guān)于《上海市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案與績效評(píng)價(jià)管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的公告

為貫徹落實(shí)《關(guān)于促進(jìn)我市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的意見》，形成各類研發(fā)機(jī)構(gòu)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、合作共贏的發(fā)展格局，為強(qiáng)化科技創(chuàng)新策源功能提供有力支撐，市科委會(huì)同相關(guān)部門研究起草了《上海市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案與績效評(píng)價(jià)管理辦法（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

一、有關(guān)單位和社會(huì)各界人士可以通過電子郵件方式提出意見建議，郵件標(biāo)題請(qǐng)注明“規(guī)范性文件征求意見”字樣。

(資料圖片)

電子郵件：fgc@stcsm.sh.gov.cn

二、征求意見截止日期為2023年6月27日。

感謝您的參與和支持！

附件：上海市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案與績效評(píng)價(jià)管理辦法（征求意見稿）

上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)

2023年6月19日

附件

上海市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案與績效評(píng)價(jià)管理辦法（征求意見稿）

第一章總則

第一條（制定依據(jù)）為進(jìn)一步促進(jìn)本市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展，鼓勵(lì)其承擔(dān)促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的公共職能，形成各類研發(fā)機(jī)構(gòu)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、合作共贏的發(fā)展格局，根據(jù)《關(guān)于促進(jìn)我市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的意見》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條（機(jī)構(gòu)界定）本辦法所稱新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，是指以承擔(dān)公共研發(fā)職能為核心業(yè)務(wù)，在本市依法注冊(cè)的民辦非企業(yè)單位（社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)）、企業(yè)和實(shí)施“三不機(jī)制”的事業(yè)單位（不明確機(jī)構(gòu)規(guī)格、不核定事業(yè)編制、不受崗位設(shè)置和工資總額限制）。

第三條（機(jī)構(gòu)職能）本辦法所稱的公共研發(fā)職能，是指新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)為宗旨，承擔(dān)的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與服務(wù)等職能。

第四條（部門職責(zé)）市科技部門會(huì)同相關(guān)部門統(tǒng)籌規(guī)劃承擔(dān)國家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務(wù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的布局和發(fā)展，會(huì)同各區(qū)開展社會(huì)力量興辦新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的備案、績效評(píng)價(jià)和擇優(yōu)支持工作。

區(qū)科技部門開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育工作，審核、推薦符合條件的社會(huì)力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在市科技部門備案，與市科技部門共同開展社會(huì)力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績效評(píng)價(jià)和擇優(yōu)補(bǔ)助。

第二章適用對(duì)象與條件

第五條（分類推進(jìn)）市、區(qū)科技部門按照分級(jí)分類的原則，組織開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的備案、績效評(píng)價(jià)和擇優(yōu)支持，引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)更好履行公共研發(fā)職能。

第六條（備案條件）承擔(dān)國家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務(wù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，由本市相關(guān)部門主動(dòng)布局建設(shè)，并直接納入市科技部門備案名單。

符合以下條件的社會(huì)力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，可經(jīng)區(qū)科技部門審核、推薦后，在市科技部門備案：

（一）具有公共研發(fā)屬性：以開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與服務(wù)為核心業(yè)務(wù)（不包括主要從事生產(chǎn)制造、研發(fā)服務(wù)外包、教學(xué)培訓(xùn)、園區(qū)管理、生產(chǎn)性檢驗(yàn)檢測等活動(dòng)的單位）；

（二）具有穩(wěn)定的研發(fā)投入能力：年度研發(fā)投入占主營業(yè)務(wù)收入比例不低于20%或達(dá)到500萬元，尚未產(chǎn)生主營業(yè)務(wù)收入的，研發(fā)投入占總支出比例不低于50%；

（三）具有穩(wěn)定的人才隊(duì)伍：固定研發(fā)人員20人以上，占員工總數(shù)比例不低于30%，其中具有碩士、博士學(xué)位或高級(jí)職稱的研發(fā)人員占固定研發(fā)人員比例不低于30%；

（四）具備進(jìn)行研究、開發(fā)和試驗(yàn)所需的科研儀器設(shè)備及固定科研場地等研發(fā)基礎(chǔ)條件：擁有科研儀器設(shè)備原價(jià)總值不低于200萬元或上年度委托研發(fā)測試金額不低于200萬元，固定場地面積不低于600平方米；

（五）具有完善的管理制度：設(shè)立機(jī)構(gòu)章程，并在研發(fā)投入、機(jī)構(gòu)運(yùn)行、人才隊(duì)伍建設(shè)、科研管理和成果轉(zhuǎn)化等方面，建立相關(guān)內(nèi)部管理制度。

第七條（績效評(píng)價(jià)對(duì)象）經(jīng)市科技部門備案的社會(huì)力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，以及未實(shí)行以任務(wù)為導(dǎo)向的財(cái)政經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理機(jī)制的承擔(dān)國家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務(wù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，可申請(qǐng)參加年度績效評(píng)價(jià)。

實(shí)行以任務(wù)為導(dǎo)向的財(cái)政經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理機(jī)制的承擔(dān)國家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務(wù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，評(píng)價(jià)辦法另行制定。

第三章申報(bào)、審核與評(píng)價(jià)流程

第八條（申報(bào)通知）市科技部門按年度發(fā)布新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案與績效評(píng)價(jià)通知，明確申報(bào)時(shí)間、申報(bào)路徑、申報(bào)材料等相關(guān)要求。

第九條（機(jī)構(gòu)申報(bào)）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)按照自愿原則，在線提交申請(qǐng)及相關(guān)證明材料，申請(qǐng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案與績效評(píng)價(jià)。上年度已備案的社會(huì)力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照通知要求如實(shí)填報(bào)機(jī)構(gòu)上一年度的運(yùn)行情況。

為減輕機(jī)構(gòu)申報(bào)材料負(fù)擔(dān)，機(jī)構(gòu)可選擇是否參加績效評(píng)價(jià)。擬參加績效評(píng)價(jià)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，需在備案材料要求基礎(chǔ)上，提交機(jī)構(gòu)承擔(dān)公共研發(fā)職能等方面的證明材料。

第十條（審核與評(píng)價(jià)）區(qū)科技部門對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營狀態(tài)和材料的真實(shí)性、有效性進(jìn)行審核，并提交書面推薦名單，連同通過審核的材料一并報(bào)送市科技部門。

市科技部門對(duì)推薦申報(bào)材料進(jìn)行審核，對(duì)符合備案條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)予以備案并公布名單，對(duì)參加績效評(píng)價(jià)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展評(píng)價(jià)并公示評(píng)價(jià)結(jié)果。

第十一條（動(dòng)態(tài)調(diào)整）對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，市科技部門在機(jī)構(gòu)備案、日常管理和績效評(píng)價(jià)過程中，發(fā)現(xiàn)已備案的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不再納入備案名單：

（一）無正當(dāng)理由未填報(bào)年度工作情況的；

（二）連續(xù)兩年不符合備案條件的；

（三）備案和績效評(píng)價(jià)申報(bào)材料嚴(yán)重弄虛作假的；

（四）存在違背科研倫理、科研誠信等違法違規(guī)行為的。

第四章績效評(píng)價(jià)主要內(nèi)容

第十二條（評(píng)價(jià)重點(diǎn)）對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績效評(píng)價(jià)，主要包括：研發(fā)投入與產(chǎn)出、人才引進(jìn)與培養(yǎng)、成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)支撐等情況。

第十三條（分類評(píng)價(jià)）圍繞基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與服務(wù)等不同功能定位，分類設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)與權(quán)重。

對(duì)主要從事基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，側(cè)重評(píng)價(jià)解決重大科學(xué)問題的效能、成果的原創(chuàng)性和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)、吸引社會(huì)力量投入情況、機(jī)構(gòu)的國際影響力等。

對(duì)主要從事關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與服務(wù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，側(cè)重評(píng)價(jià)承擔(dān)戰(zhàn)略使命任務(wù)、攻克關(guān)鍵核心技術(shù)難題、解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)問題、成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)支撐情況等。

第十四條（研發(fā)投入與產(chǎn)出）第十二條所稱的研發(fā)投入與產(chǎn)出，主要考察：

（一）研發(fā)投入情況：包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總額及占主營業(yè)務(wù)收入比例，省部級(jí)及以上科研項(xiàng)目及吸納社會(huì)資金投入總額，研發(fā)設(shè)備原值和研發(fā)場地面積等；

（二）研發(fā)產(chǎn)出情況：對(duì)科研論文、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、體現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)成果的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料等開展綜合評(píng)價(jià)，并重點(diǎn)開展代表性成果質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響力評(píng)價(jià)；

（三）研發(fā)投入產(chǎn)出效率情況：考察機(jī)構(gòu)研發(fā)投入要素總量與產(chǎn)出總量的比例。

第十五條（人才引進(jìn)與培養(yǎng)）第十二條所稱的人才引進(jìn)與培養(yǎng)，主要考察：新型研發(fā)機(jī)構(gòu)固定研發(fā)人員規(guī)模及結(jié)構(gòu)情況，并重點(diǎn)開展代表性人才水平評(píng)價(jià)，考察代表性人才在機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展和體制機(jī)制創(chuàng)新中體現(xiàn)的創(chuàng)新能力、價(jià)值和貢獻(xiàn)，包括集聚資源、帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)、貢獻(xiàn)學(xué)術(shù)與技術(shù)成果、實(shí)施成果轉(zhuǎn)化與國內(nèi)外合作交流等成效。

第十六條（成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)支撐）第十二條所稱的成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)支撐，主要考察：

（一）技術(shù)服務(wù)：機(jī)構(gòu)為非關(guān)聯(lián)企業(yè)提供的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)的總量、收入總額及覆蓋面等情況；

（二）成果轉(zhuǎn)化：機(jī)構(gòu)具備的成果轉(zhuǎn)化潛力或形成的成果轉(zhuǎn)化效益、技術(shù)溢出效益等情況；

（三）產(chǎn)業(yè)支撐作用：機(jī)構(gòu)參與產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與標(biāo)準(zhǔn)制定、建設(shè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基地和開拓產(chǎn)業(yè)新方向等情況。

第五章評(píng)價(jià)結(jié)果及支持方式

第十七條（評(píng)價(jià)結(jié)果）市、區(qū)科技部門根據(jù)機(jī)構(gòu)年度績效評(píng)價(jià)成績由高到低排序，按一定比例分別給予“優(yōu)秀”“良好”“較好”等評(píng)價(jià)結(jié)果，原則上“優(yōu)秀”“良好”和“較好”的比例分別不超過當(dāng)年參評(píng)機(jī)構(gòu)的10%、20%和30%。

第十八條（經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助）市、區(qū)科技部門按照市、區(qū)1:1配套的比例，擇優(yōu)給予機(jī)構(gòu)補(bǔ)助。單個(gè)機(jī)構(gòu)補(bǔ)助總金額不超過機(jī)構(gòu)上年度研發(fā)投入中非財(cái)政經(jīng)費(fèi)部分的20%。

其中，評(píng)價(jià)結(jié)果為“優(yōu)秀”的，補(bǔ)助總金額不超過500萬元；評(píng)價(jià)結(jié)果為“良好”的，補(bǔ)助總金額不超過200萬元；評(píng)價(jià)結(jié)果為“較好”的，補(bǔ)助總金額不超過100萬元。

第十九條（重點(diǎn)支持）機(jī)構(gòu)連續(xù)兩年評(píng)價(jià)結(jié)果為“優(yōu)秀”的，市科技部門推薦其納入本市人才引進(jìn)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)范圍，相關(guān)機(jī)構(gòu)引進(jìn)的符合條件的人才，可以按規(guī)定辦理直接落戶。

第六章附則

第二十條（施行日期）本辦法自年 月日起施行，有效期至年 月日。

（來源：上海寶山）

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