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年報(bào)虛假記載!揚(yáng)子新材合計(jì)罰款將超千萬(wàn)
2023-08-04 16:46:42來(lái)源: 上海證券報(bào)

8月2日,揚(yáng)子新材立案調(diào)查結(jié)果出爐。


(相關(guān)資料圖)

公司收到《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》(簡(jiǎn)稱“《事先告知書》”)顯示,揚(yáng)子新材涉嫌信息披露違法違規(guī),于2022年12月29日被立案調(diào)查,現(xiàn)已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢,依法擬對(duì)公司作出行政處罰,以及采取市場(chǎng)禁入措施。

經(jīng)查明,涉嫌年報(bào)虛假記載、信息披露重大遺漏。其中,揚(yáng)子新材2020年虛增營(yíng)業(yè)收入,約占該年度營(yíng)業(yè)收入的11%。截至午間收盤,揚(yáng)子新材股價(jià)跌0.33%,報(bào)3.01元/股。

涉嫌年報(bào)虛假記載、重大遺漏

在信息披露有重大遺漏方面,揚(yáng)子新材涉及關(guān)聯(lián)方資金占用、關(guān)聯(lián)采購(gòu)事項(xiàng)。

首先,關(guān)聯(lián)方資金占用。2018年至2020年,時(shí)任揚(yáng)子新材第二大股東、總經(jīng)理胡衛(wèi)林,利用蘇州市開(kāi)元金屬材料有限公司(簡(jiǎn)稱“開(kāi)元金屬”)等5家公司,通過(guò)超額支付預(yù)付款等形式,占用揚(yáng)子新材及兩家控股子公司資金,從事關(guān)聯(lián)交易。

《事先告知書》顯示,胡衛(wèi)林通過(guò)股權(quán)代持,持有開(kāi)元金屬95%的股份。同時(shí),涉案期間,胡衛(wèi)林為揚(yáng)子新材第二大股東,并任職總經(jīng)理。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第七十一條第三項(xiàng)等規(guī)定,胡衛(wèi)林是揚(yáng)子新材的關(guān)聯(lián)自然人,開(kāi)元金屬是揚(yáng)子新材的關(guān)聯(lián)法人。

其次,關(guān)聯(lián)采購(gòu)事項(xiàng)?!妒孪雀嬷獣凤@示,2020年,揚(yáng)子新材及子公司杭州新永豐鋼業(yè)有限公司,與開(kāi)元金屬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易約7005.83萬(wàn)元,約占當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的21.8%。

上述信息未按規(guī)定在2020年年報(bào)中披露,存在重大遺漏。根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》第四十條等規(guī)定,揚(yáng)子新材應(yīng)當(dāng)在相關(guān)定期報(bào)告中,披露該關(guān)聯(lián)交易情況。

合計(jì)罰款將超千萬(wàn)

時(shí)任總經(jīng)理10年市場(chǎng)禁入

對(duì)于揚(yáng)子新材上述涉嫌違法違規(guī)的行為,證監(jiān)會(huì)擬對(duì)揚(yáng)子新材及相關(guān)人員進(jìn)行處罰。

其中,證監(jiān)會(huì)擬對(duì)胡衛(wèi)林給予警告,并處罰款500萬(wàn)元,超過(guò)了對(duì)揚(yáng)子新材的罰款金額450萬(wàn)元。

《事先告知書》顯示,胡衛(wèi)林作為揚(yáng)子新材第二大股東、時(shí)任總經(jīng)理,組織、實(shí)施了前述違法行為,簽字確認(rèn)了揚(yáng)子新材2018年、2019年年報(bào),是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

同時(shí),胡衛(wèi)林作為揚(yáng)子新材總經(jīng)理,組織、實(shí)施占用上市公司資金等違法行為,涉案時(shí)間長(zhǎng)、涉及金額大,情節(jié)較為嚴(yán)重。

證監(jiān)會(huì)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,擬決定對(duì)胡衛(wèi)林采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

揚(yáng)子新材表示,本次行政處罰最終結(jié)果,以收到正式的行政處罰決定書為準(zhǔn)。根據(jù)《事先告知書》認(rèn)定情況,公司不觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》中規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。

(來(lái)源:上海證券報(bào))

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