5月17日，廣東證監(jiān)局發(fā)布對英大證券有限責任公司(下稱“英大證券”)采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。

系松煬資源IPO持續(xù)督導保薦機構(gòu)

根據(jù)決定書，英大證券作為松煬資源首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導保薦機構(gòu)，未勤勉盡責履行持續(xù)督導職責，未發(fā)現(xiàn)松煬資源在2019年至2020年期間存在關(guān)聯(lián)交易未審議且未披露、違規(guī)使用募集資金，以及2019年度內(nèi)部控制存在重大缺陷且與披露的有關(guān)內(nèi)控評價信息不符等情形。

上述情形導致英大證券出具的《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度募集資金存放與使用的專項核查意見》《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度持續(xù)督導現(xiàn)場檢查報告》《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年持續(xù)督導年度報告書》以及《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2020年度持續(xù)督導現(xiàn)場檢查報告》等文件均未真實、準確反映松煬資源上述違規(guī)問題。

責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)

廣東證監(jiān)局認為，上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條、第二十八條等相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，決定對英大證券采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施。

責令該司在監(jiān)管措施決定下發(fā)之日起6個月內(nèi)，每兩個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，全面檢查公司保薦業(yè)務(wù)制度體系建立、保薦代表人持續(xù)培訓制度執(zhí)行和相關(guān)問題的規(guī)范整改工作落實情況，定期對保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性進行全面評估，保證保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。

英大證券成立于1996年，總部位于深圳。據(jù)其官網(wǎng)介紹，公司在全國范圍內(nèi)設(shè)有38家分支機構(gòu)，并控股英大期貨有限公司、英大證券投資有限公司，擁有包括證券經(jīng)紀及信用、投資銀行、證券投資、固定收益、資產(chǎn)管理、期貨業(yè)務(wù)等六大業(yè)務(wù)板塊。

關(guān)鍵詞： 英大證券被通報 廣東證監(jiān)局 英大證券 內(nèi)部合規(guī)檢查