2021年1月26日，李克強(qiáng)總理簽署第737號國務(wù)院令，公布《防范和處置非法集資條例》(下稱《條例》)，自2021年5月1日起施行。《條例》出臺前，防范和處置非法集資工作主要側(cè)重于刑事領(lǐng)域打擊，相關(guān)規(guī)定主要常見于司法機(jī)關(guān)出臺的相關(guān)文件?！稐l例》作為專門規(guī)制防范和處置非法集資活動的行政法規(guī)，通過5章40條規(guī)定，用法治的辦法強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管，在原有非法集資刑事打擊力度之外，增強(qiáng)了非法集資行政處置效能，有效的解決了行政機(jī)關(guān)防范和處置非法集資的法律依據(jù)不足、手段不夠等問題，有利于形成聯(lián)動高效的非法集資綜合治理格局，對于防范化解風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)群眾合法權(quán)益，具有十分重要的意義。

銀河期貨表示，《條例》的出臺，清晰界定了非法集資的內(nèi)涵，明確了防范和處置非法集資的原則、工作機(jī)制和職責(zé)，加大了對非法集資相關(guān)責(zé)任主體的懲處力度，必將對非法集資形成有力震懾。其中，第十三條明確規(guī)定了金融機(jī)構(gòu)防范非法集資的三項(xiàng)具體義務(wù)，期貨公司作為金融機(jī)構(gòu)的重要組成部分，嚴(yán)格履行《條例》規(guī)定義務(wù)責(zé)無旁貸。

目前，期貨公司踐行行業(yè)誠信準(zhǔn)則，按照各項(xiàng)監(jiān)管規(guī)定，嚴(yán)格經(jīng)營場所管理;要求員工遵守國家法律法規(guī)，禁止參加非法吸收公眾存款、集資詐騙等非法集資犯罪活動;通過經(jīng)營場所、短信平臺、官方微信公眾號等渠道向社會公眾開展防范非法集資等專項(xiàng)宣傳教育;在客戶開戶等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，加強(qiáng)客戶交易風(fēng)險(xiǎn)揭示及投資者教育，積極宣導(dǎo)警示期貨市場非法配資活動風(fēng)險(xiǎn);依法嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢監(jiān)管部門針對大額交易、可疑交易的分析、識別、報(bào)告等工作要求。

《條例》的出臺，為期貨公司進(jìn)一步履行防范非法集資義務(wù)、健全自身防范非法集資內(nèi)部管理、加強(qiáng)對社會公眾防范非法集資宣傳教育等工作提供了明確目標(biāo)和根本遵循。下一步，期貨公司應(yīng)當(dāng)也必將做到嚴(yán)格按照《條例》規(guī)定，在行業(yè)監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，積極建立健全自身內(nèi)控制度體系，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程和工作環(huán)節(jié)，加強(qiáng)社會公眾防范非法集資宣傳教育，積極分析識別涉嫌非法集資資金異常流動情況，并及時(shí)向防范和處置非法集資相關(guān)部門報(bào)告等工作。

期貨行業(yè)相信，通過地方各級人民政府、行業(yè)監(jiān)管部門和期貨公司等市場主體的共同努力，非法集資案件高發(fā)多發(fā)態(tài)勢必將進(jìn)一步得到遏制，人民群眾切身利益、經(jīng)濟(jì)金融健康發(fā)展和社會穩(wěn)定大局必將進(jìn)一步得到維護(hù)。

關(guān)鍵詞： 防范非法集資 期貨公司