上海證券交易所日前宣布，對(duì)華晨汽車(chē)集團(tuán)控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)華晨集團(tuán))及相關(guān)責(zé)任人予以公開(kāi)譴責(zé)。上交所表示，以“零容忍”態(tài)度處理債券違規(guī)行為，護(hù)航債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

前期，華晨集團(tuán)公司債券違約事件引發(fā)市場(chǎng)廣泛關(guān)注。上交所立即啟動(dòng)快速反應(yīng)機(jī)制，采取多項(xiàng)措施開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置工作，并同步對(duì)華晨集團(tuán)涉嫌的違規(guī)行為予以核查。

經(jīng)查實(shí)，華晨集團(tuán)主要存在四方面違規(guī)：未及時(shí)披露不能按時(shí)清償?shù)狡趥鶆?wù)、重大訴訟及有關(guān)資產(chǎn)被司法凍結(jié)、重要子公司股權(quán)被轉(zhuǎn)讓等影響償債能力和債券價(jià)格的重大事項(xiàng);在償債能力發(fā)生重大變化及債券還本付息存在重大不確定性的情況下，未遵守募集說(shuō)明書(shū)承諾,未經(jīng)受托管理人同意即進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及質(zhì)押;未按規(guī)定配合受托管理人開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查及信用風(fēng)險(xiǎn)管理，在債券兌付關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)，多次拒絕受托管理人現(xiàn)場(chǎng)訪(fǎng)談?wù)埱?，拒絕提供資金證明材料;在償債能力發(fā)生重大變化情況下，未按規(guī)定制定風(fēng)險(xiǎn)化解與處置預(yù)案，也未及時(shí)就相關(guān)兌付風(fēng)險(xiǎn)及處置進(jìn)展作出提示。

華晨集團(tuán)上述行為違反了《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，也違反了其在公司債券募集說(shuō)明書(shū)中作出的公開(kāi)承諾，損害了債券持有人利益，市場(chǎng)關(guān)注度高、負(fù)面影響大。經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會(huì)審議，上交所決定對(duì)華晨集團(tuán)及其董事長(zhǎng)、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人予以公開(kāi)譴責(zé)。

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，誠(chéng)實(shí)守信是債券市場(chǎng)健康發(fā)展的基礎(chǔ)。上交所將堅(jiān)決貫徹“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，加強(qiáng)債券市場(chǎng)法制建設(shè)，嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、惡意逃廢債等嚴(yán)重違法違規(guī)和損害市場(chǎng)信心的行為，維護(hù)債券市場(chǎng)的健康生態(tài)。

這位負(fù)責(zé)人表示，當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的階段，少數(shù)企業(yè)因經(jīng)營(yíng)遇到困難出現(xiàn)債券違約是市場(chǎng)正?，F(xiàn)象。當(dāng)前滬市債券發(fā)行人資信情況總體良好，債券市場(chǎng)整體風(fēng)險(xiǎn)平穩(wěn)可控。

針對(duì)債券市場(chǎng)違約現(xiàn)象，近年來(lái)上交所陸續(xù)推出了回售轉(zhuǎn)售、債券購(gòu)回、債券置換等一系列風(fēng)險(xiǎn)管理工具，為發(fā)行人主動(dòng)進(jìn)行流動(dòng)性管理、優(yōu)化債務(wù)結(jié)構(gòu)提供便利，特定債券轉(zhuǎn)讓和匿名競(jìng)買(mǎi)機(jī)制的推出也為違約債券提供了二級(jí)市場(chǎng)出清渠道。

上交所方面表示，下一步將大力完善全鏈條、多環(huán)節(jié)協(xié)同管理的債券信用風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，將風(fēng)險(xiǎn)防控工作嵌入市場(chǎng)服務(wù)、融資審核、持續(xù)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)處置和責(zé)任查處各個(gè)環(huán)節(jié)，引導(dǎo)全市場(chǎng)提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

關(guān)鍵詞： 上交所 零容忍 債券違規(guī)行為