本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

蘇州光格科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年8月3日召開第一屆董事會第十二次會議和第一屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。同意在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司使用最高不超過人民幣6億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好的理財(cái)產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額存單等）。使用期限不超過12個月，自董事會審議通過之日起12個月之內(nèi)有效。在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動使用資金。同時(shí)，對募集資金到賬后于部分時(shí)間段進(jìn)行的現(xiàn)金管理的情況進(jìn)行追認(rèn)。

(資料圖片)

公司監(jiān)事會、獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的意見，保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）對上述事項(xiàng)出具了明確同意的核查意見?，F(xiàn)將公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用部分募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的具體情況公告如下：

一、募集資金基本情況

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意蘇州光格科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕1177號），同意公司首次公開發(fā)行股票的注冊申請，并經(jīng)上海證券交易所同意，公司首次向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票1,650.00萬股，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣53.09元，募集資金總額為人民幣87,598.50萬元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）人民幣8,816.83萬元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣78,781.67萬元。

上述募集資金已全部到位，并經(jīng)容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，于2023年7月19日出具了容誠驗(yàn)字[2023]215Z0038號《驗(yàn)資報(bào)告》。募集資金到賬后，公司已對募集資金進(jìn)行了專戶存儲，公司、保薦機(jī)構(gòu)與募集資金開戶行簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。

二、募集資金投資項(xiàng)目的基本情況

根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》披露的募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃，募集資金使用計(jì)劃如下：

單位：萬元

因募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。

三、本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

（一）投資目的

為提高募集資金使用效率，在不影響公司募投項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施、募集資金使用計(jì)劃和保證募集資金安全的情況下，公司將合理使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，本著股東利益最大化的原則，提高募集資金使用效益、增加股東回報(bào)。

（二）投資額度及期限

在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司擬使用最高不超過人民幣6億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超過12個月，自董事會審議通過之日起12個月之內(nèi)有效。在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動使用資金。

（三）投資產(chǎn)品品種

公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用暫時(shí)閑置募集資金用于購買安全性高、流動性好的理財(cái)產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額存單等）。投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或用作其他用途，且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

（四）決議有效期

自公司董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。

（五）實(shí)施方式

公司董事會授權(quán)公司董事長及管理層在授權(quán)額度和期限內(nèi)行使現(xiàn)金管理投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

（六）信息披露

公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，不會變相改變募集資金用途。

（七）現(xiàn)金管理收益的分配

公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項(xiàng)目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營所需的流動資金，并嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

四、追認(rèn)使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

為提高募集資金使用效率，在未影響公司募投項(xiàng)目正常開展的前提下，公司于募集資金到賬后于部分時(shí)間段進(jìn)行如下現(xiàn)金管理：

公司董事會已對上述使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況進(jìn)行了追認(rèn)。

五、對公司日常經(jīng)營的影響

公司本次計(jì)劃使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在符合國家法律法規(guī)、確保公司募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募集資金投資項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。同時(shí)，對暫時(shí)閑置的募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金使用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。

六、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（一）投資風(fēng)險(xiǎn)

公司本次現(xiàn)金管理是投資于安全性高、流動性好的理財(cái)產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單、通知存款等），但金融市場會受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，公司雖將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時(shí)適量地介入，不排除該項(xiàng)投資受到市場波動的影響。

（二）針對投資風(fēng)險(xiǎn)擬采取的措施

1、公司將嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運(yùn)作》以及公司《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。公司將嚴(yán)格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度對現(xiàn)金管理產(chǎn)品進(jìn)行決策、管理、檢查和監(jiān)督，嚴(yán)格控制資金的安全性,公司定期將投資情況向董事會匯報(bào)。公司將依據(jù)交易所的相關(guān)規(guī)定，披露理財(cái)產(chǎn)品的購買以及損益情況。

2、公司按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能相分離的原則建立健全現(xiàn)金管理的審批和執(zhí)行程序，有效開展和規(guī)范運(yùn)行現(xiàn)金管理的投資產(chǎn)品購買事宜，確保資金安全。

3、公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則篩選投資對象，主要選擇信譽(yù)好、規(guī)模大、有能力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產(chǎn)品。

4、公司財(cái)務(wù)部相關(guān)人員將及時(shí)分析和跟蹤投資產(chǎn)品的投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)保全措施,控制理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)。

5、公司監(jiān)事會、獨(dú)立董事、董事會審計(jì)委員會有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

七、獨(dú)立董事、監(jiān)事會及保薦機(jī)構(gòu)意見

（一）獨(dú)立董事意見

公司獨(dú)立董事認(rèn)為在不影響公司募投項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施、募集資金使用計(jì)劃和保證募集資金安全的情況下，公司將合理使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，本著股東利益最大化的原則，提高募集資金使用效益、增加股東回報(bào)，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《公司章程》等內(nèi)部治理制度的要求。因此，我們一致同意公司使用最高不超過人民幣6億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超過12個月，自董事會審議通過之日起12個月之內(nèi)有效。

為提高募集資金使用效率，在未影響公司募投項(xiàng)目正常開展的前提下，公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不存在變相改變募集資金用途或損害股東利益的情形；公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，增加公司收益。因此，我們一致同意關(guān)于追認(rèn)使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

（二）監(jiān)事會意見

公司監(jiān)事會認(rèn)為公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，符合《上市公司監(jiān)管指引2號一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，有利于提高公司資金使用效率，增加資金收益，為公司及股東獲取更多的投資回報(bào)，不存在損害股東利益的情況。同意公司使用最高不超過人民幣6億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，提高了募集資金利用效率，獲得了一定的投資收益，不會影響公司募投項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投向和損害公司及股東利益的情形。同意追認(rèn)使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

（三）保薦機(jī)構(gòu)核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司存在未及時(shí)履行相關(guān)程序即對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情形，在執(zhí)行程序上存在一定瑕疵，但采用的是安全性高、流動性好的現(xiàn)金管理方式，現(xiàn)金管理產(chǎn)品符合相關(guān)募集資金管理規(guī)定，未對公司日常資金周轉(zhuǎn)和公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)展造成不利影響，未對募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施造成不利影響，不存在改變或變相改變募集資金使用用途的情形，未損害公司和全體股東的利益。

公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用部分募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了必要的審批程序。公司通過投資安全性高、流動性好的理財(cái)產(chǎn)品，可以提高資金使用效率，不涉及變相改變募集資金用途，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》以及《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定及公司募集資金管理制度。

綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用部分募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無異議。

特此公告。

蘇州光格科技股份有限公司董事會

2023年8月5日

證券代碼：688450 證券簡稱：光格科技 公告編號：2023-002

蘇州光格科技股份有限公司

第一屆監(jiān)事會第十次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、 監(jiān)事會會議召開情況

蘇州光格科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆監(jiān)事會第十次會議（以下簡稱“本次會議”）于2023年8月3日15時(shí)30分至16時(shí)30分在公司會議室以現(xiàn)場會議和通訊相結(jié)合方式召開。本次會議應(yīng)到監(jiān)事3名，實(shí)到監(jiān)事3名，本次會議由周立主持。本次會議的召集和召開程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《蘇州光格科技股份有限公司章程》的規(guī)定，會議決議合法、有效。

二、監(jiān)事會會議審議情況

1、審議通過《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。

公司監(jiān)事會認(rèn)為：公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，符合《上市公司監(jiān)管指引2號一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，有利于提高公司資金使用效率，增加資金收益，為公司及股東獲取更多的投資回報(bào)，不存在損害股東利益的情況。同意公司使用最高不超過人民幣6億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，提高了募集資金利用效率，獲得了一定的投資收益，不會影響公司募投項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投向和損害公司及股東利益的情形。同意追認(rèn)使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

表決情況：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

2、審議通過《關(guān)于豁免公司第一屆監(jiān)事會第十次會議通知期限的議案》。

表決情況：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

三、備查文件

1、第一屆監(jiān)事會第十次會議決議

特此公告。

蘇州光格科技股份有限公司監(jiān)事會

2023年8月5日

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