（上接B103版）

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監(jiān)事候選人簡歷

尹立杰，女，出生于1974年11月，畢業(yè)于首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)會計學(xué)專業(yè)，本科學(xué)歷，高級會計師。尹立杰女士于1994年9月至2001年7月任北京市孔雀產(chǎn)業(yè)公司會計；2001年8月至2007年2月任嘉里京泰物流有限公司會計；2007年3月至2014年11月任國電聯(lián)合動力技術(shù)有限公司部門經(jīng)理助理；2014年11月至2017年6月任北京國電思達(dá)科技有限公司總會計師；2017年7月至今歷任國能龍源環(huán)保有限公司財務(wù)產(chǎn)權(quán)部副經(jīng)理、財務(wù)產(chǎn)權(quán)部經(jīng)理。

尹立杰女士在持有公司5%以上股份的股東國能龍源環(huán)保有限公司任財務(wù)產(chǎn)權(quán)部經(jīng)理，與公司實際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，未持有公司股份，未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒；不存在因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案稽查的情形；不存在被中國證監(jiān)會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示或者被人民法院納入失信被執(zhí)行人名單的情形；不存在《自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運作》第3.2.2條第一款規(guī)定的不得提名為監(jiān)事的情形；符合《公司法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》及交易所其他相關(guān)規(guī)定等要求的任職資格。

證券代碼：000920 證券簡稱：沃頓科技 公告編號：2023-012

債券代碼：112698 債券簡稱：18南方01

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、募集資金基本情況

（一）扣除發(fā)行費用后的實際募集資金金額、資金到賬時間

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）出具的《關(guān)于核準(zhǔn)沃頓科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2022]2754號)核準(zhǔn)，沃頓科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）向特定對象非公開發(fā)行人民幣普通股(A股)50,621,118股，發(fā)行價格為8.05元/股，募集資金總額為人民幣407,499,999.90元，扣除與本次發(fā)行有關(guān)的費用人民幣5,104,359.55元(不含增值稅)后，實際募集資金凈額為人民幣402,395,640.35元。上述募集資金已于2022年12月2日全部到賬，并經(jīng)大華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具的大華驗字[2022]000582號《驗資報告》驗證確認(rèn)。

（二）以前年度已使用金額、本年度使用金額及當(dāng)前余額

截至2022年12月31日公司已累計投入募集資金總額人民幣111,744,395.49元，其中本年度投入人民幣111,744,395.49元。截止2022年12月31日，公司募集資金賬戶余額為人民幣291,264,553.51元（包括累計收到的銀行存款利息人民幣613,308.65元）。具體情況如下：

二、募集資金存放和管理情況

（一）募集資金的管理情況

為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司依照中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運作》文件的規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，制定了《募集資金管理制度》，該制度經(jīng)公司2021年第三次臨時股東大會審議通過。

根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運作》文件以及公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，公司于2022年11月17日召開第七屆董事會第九次會議、第七屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于設(shè)立募集資金專戶并授權(quán)簽訂募集資金專戶儲存三方監(jiān)管協(xié)議的議案》（以下簡稱“《議案》”）。根據(jù)《議案》，公司對募集資金實行專戶存儲，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并于2022年12月5日連同保薦機構(gòu)國海證券股份有限公司分別與招商銀行股份有限公司貴陽分行、中信銀行股份有限公司貴陽分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，公司在使用募集資金時已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。

（二）募集資金專戶存儲情況

截至2022年12月31日，募集資金在各銀行賬戶的存儲情況如下：

單位：人民幣元

三、本年度募集資金的實際使用情況

（一）募集資金使用情況

募集資金使用情況表詳見附件。

（二）募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況

公司不存在募集資金投資項目實施地點、實施方式變更的情況。

（三）募集資金投資項目先期投入及置換情況

募集資金到賬前，公司利用自籌資金對募集資金項目累計已投入人民幣10,857.05萬元，公司于2022年12月22日召開第七屆董事會第十次會議和第七屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換已投入募集資金投資項目的自籌資金人民幣10,857.05萬元，本次募集資金置換先期投入的事項與《2021年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案》中的安排一致，本次募集資金置換時間距募集資金到賬時間未超過6個月，不存在變相改變募集資金用途或影響募集資金投資計劃的正常進(jìn)行的情形。

大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了大華核字[2022]0014385號《沃頓科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項目的自籌資金的鑒證報告》，認(rèn)為沃頓科技編制的《以募集資金置換預(yù)先投入募投項目的自籌資金的專項說明》符合《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一主板上市公司規(guī)范運作》的有關(guān)規(guī)定，在所有重大方面公允反映了沃頓科技截止2022年12月1日以募集資金置換預(yù)先投入募投項目的自籌資金的情況。

（四）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

截至2022年12月31日，公司未發(fā)生閑置募集資金暫時補充流動資金的情況。

（五）對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況

公司于2023年3月1日召開第七屆董事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，對本年度公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況進(jìn)行了追認(rèn)，同意公司使用額度不超過人民幣2.81億元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有效期一年，授權(quán)公司管理層在投資額度及有效期限范圍內(nèi)行使相關(guān)決策權(quán)、簽署相關(guān)合同文件。報告期內(nèi)，公司使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理具體情況如下：

單位：人民幣萬元

（六）節(jié)余募集資金使用情況

不適用。

（七）超募資金使用情況

不適用。

（八）尚未使用的募集資金用途及去向

公司將未使用的募集資金存入募集資金專戶進(jìn)行管理，按照募集資金投資項目使用計劃進(jìn)行使用。

（九）募集資金使用的其他情況

無。

(十)募集資金投資項目無法單獨核算效益之情況說明

不適用。

四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

(一)變更募集資金投資項目情況

公司募集資金投資項目未發(fā)生變更。

（二）募集資金投資項目已對外轉(zhuǎn)讓或置換情況

公司不存在募集資金投資項目已對外轉(zhuǎn)讓或置換情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

由于經(jīng)辦人員對通知存款的理解存在一定的偏差，2022年12月2日至2023年2月22日期間公司存在使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理未履行內(nèi)部程序的情況。公司已于2023年3月1日召開第七屆董事會第十一次會議、第七屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，對公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況進(jìn)行了追認(rèn)。獨立董事及保薦機構(gòu)發(fā)表了同意意見。

除上述情況外，公司募集資金使用情況的披露與實際使用情況相符，不存在未及時、真實、準(zhǔn)確、完整披露的情況，也不存在募集資金違規(guī)使用的情形。

附件：募集資金使用情況對照表

沃頓科技股份有限公司董事會

2023年4月7日

附件： 募集資金使用情況對照表

單位：萬元

注1：“募集資金總額”是指扣除保薦承銷費及其他發(fā)行費用后的金額人民幣40,239.56萬元。

注2：“本年度投入金額”包括募集資金到賬后本年度實際投入金額及實際已置換先期投入金額。

證券代碼：000920 證券簡稱：沃頓科技 公告編號：2023-013

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沃頓科技股份有限公司

關(guān)于為公司及董事、監(jiān)事、高級

管理人員購買責(zé)任險的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

為進(jìn)一步完善沃頓科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）風(fēng)險管理體系，降低公司運營風(fēng)險，促進(jìn)公司董事、監(jiān)事及高級管理人員充分行使權(quán)利、履行職責(zé)，公司擬為公司及全體董事、監(jiān)事和高級管理人員購買責(zé)任險。公司于2023年4月6日召開第七屆董事會第十二次會議、第七屆監(jiān)事會第九次會議審議通過了《關(guān)于為公司及董事、監(jiān)事、高級管理人員購買責(zé)任險的議案》，本議案尚需提交公司2022年度股東大會審議?，F(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

一、責(zé)任險方案

1、投保人：公司

2、被保險人：公司及公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

3、賠償限額：不超過人民幣5,000萬元（具體以保險合同為準(zhǔn)）

4、保險期限：12個月（后續(xù)每年可續(xù)?；蛑匦峦侗＃?/p>

5、保費支出：不超過人民幣27萬元/年（具體以保險合同為準(zhǔn)）

為提高決策效率，公司董事會擬提請股東大會授權(quán)公司管理層辦理購買責(zé)任險相關(guān)事宜（包括但不限于確定保險費，選聘保險經(jīng)紀(jì)公司、簽署相關(guān)法律文件及處理相關(guān)投保事宜等），以及在今后責(zé)任險合同期滿時或期滿前辦理續(xù)?；蛘咧匦峦侗５认嚓P(guān)事宜。

二、獨立董事意見

經(jīng)審閱，我們認(rèn)為：為公司及董事、監(jiān)事、高級管理人員購買責(zé)任險有利于完善公司風(fēng)險管理體系，有助于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員更好地履行職責(zé)，不存在損害公司及公司股東特別是中小股東利益的情形。本事項審議程序合法、合規(guī)。我們一致同意將該議案提交公司股東大會審議。

三、備查文件

（一）第七屆董事會第十二次會議紀(jì)要；

（二）第七屆監(jiān)事會第九次會議紀(jì)要；

（三）獨立董事關(guān)于相關(guān)事項的專項說明和獨立意見。

特此公告。

沃頓科技股份有限公司董事會

2023年4月7日

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沃頓科技股份有限公司

關(guān)于變更會計政策的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

沃頓科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據(jù)國家財政部印發(fā)的相關(guān)規(guī)定變更相應(yīng)的會計政策，現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

一、會計政策變更概述

（一）會計政策變更的原因及變更日期

2021年12月30日，財政部發(fā)布了《企業(yè)會計準(zhǔn)則解釋第15號》（財會〔2021〕35號，以下簡稱“解釋15號”），解釋15號“關(guān)于企業(yè)將固定資產(chǎn)達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)前或者研發(fā)過程中產(chǎn)出的產(chǎn)品或副產(chǎn)品對外銷售的會計處理”和“關(guān)于虧損合同的判斷”內(nèi)容自2022年1月1日起施行?！瓣P(guān)于資金集中管理相關(guān)列報”內(nèi)容自公布之日起施行。

2022年11月30日，財政部發(fā)布了《企業(yè)會計準(zhǔn)則解釋第16號》（財會〔2022〕31號，以下簡稱“解釋16號”），解釋16號中“關(guān)于單項交易產(chǎn)生的資產(chǎn)和負(fù)債相關(guān)的遞延所得稅不適用初始確認(rèn)豁免的會計處理”自2023年1月1日起施行，允許企業(yè)自發(fā)布年度提前執(zhí)行，公司本年度未提前施行該事項相關(guān)的會計處理；“關(guān)于發(fā)行方分類為權(quán)益工具的金融工具相關(guān)股利的所得稅影響的會計處理”及“關(guān)于企業(yè)將以現(xiàn)金結(jié)算的股份支付修改為以權(quán)益結(jié)算的股份支付的會計處理”內(nèi)容自公布之日起施行。

根據(jù)上述會計準(zhǔn)則解釋的相關(guān)規(guī)定，公司對原會計政策進(jìn)行相應(yīng)變更，并按上述文件規(guī)定的生效日期開始執(zhí)行上述會計準(zhǔn)則。

（二）變更前采用的會計政策

本次會計政策變更前，公司執(zhí)行國家財政部頒布的《企業(yè)會計準(zhǔn)則一一基本準(zhǔn)則》和各項具體會計準(zhǔn)則、企業(yè)會計準(zhǔn)則應(yīng)用指南、企業(yè)會計準(zhǔn)則解釋公告以及其他相關(guān)規(guī)定。

（三）變更后采用的會計政策

本次會計政策變更后，公司將執(zhí)行財務(wù)部發(fā)布的解釋15號和解釋16號，其他未變更部分，仍按照財政部前期頒布的《企業(yè)會計準(zhǔn)則一一基本準(zhǔn)則》和各項具體會計準(zhǔn)則、企業(yè)會計準(zhǔn)則應(yīng)用指南、企業(yè)會計準(zhǔn)則解釋公告以及其他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

二、本次會計政策變更對公司的影響

本次會計政策變更是公司根據(jù)財政部發(fā)布的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行的變更，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不涉及對以前年度進(jìn)行追溯調(diào)整，不會對公司以前年度財務(wù)報表產(chǎn)生影響，不會對公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量產(chǎn)生重大影響，亦不存在損害公司及股東利益的情況。

特此公告。

沃頓科技股份有限公司董事會

2023年4月7日

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關(guān)于舉行2022年度網(wǎng)上業(yè)績

說明會并征集問題的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

沃頓科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）《2022年年度報告》及摘要已于2023年4月8日在“巨潮資訊網(wǎng)”（www.cninfo.com.cn）披露。為便于投資者進(jìn)一步了解2022年度經(jīng)營情況，公司擬舉辦2022年度網(wǎng)上業(yè)績說明會并征集相關(guān)問題，具體安排如下：

一、業(yè)績說明會的安排

召開時間：2023年4月25日（星期二）15:00至17:00。

召開方式：網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程方式。

出席人員：公司董事長蔡志奇先生、總經(jīng)理金焱先生、獨立董事徐翔先生、董事會秘書趙峰先生、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)兼總法律顧問鄭巍先生、保薦代表人唐彬先生。

參與方式：投資者可在微信小程序中搜索“沃頓科技投資者關(guān)系”，或通過微信掃描以下二維碼進(jìn)入“沃頓科技2022年度網(wǎng)上業(yè)績說明會”界面，依據(jù)提示，授權(quán)登錄小程序，即可參與互動交流。

二、投資者問題征集及方式

為廣泛聽取投資者的意見和建議、提升交流效率及針對性，本次業(yè)績說明會公司將提前向廣大投資者開展問題征集，提問通道自本公告發(fā)出之日起在“沃頓科技投資者關(guān)系”微信小程序上開放。公司將在本次說明會上對投資者普遍關(guān)注的問題進(jìn)行回答。

歡迎投資者積極參與問題征集，同時公司誠摯邀請廣大投資者在業(yè)績說明會召開時間與公司出席的董事、高管進(jìn)行交流。

特此公告。

沃頓科技股份有限公司

董事會

2023年4月7日

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