（原標題：兩大行為違規(guī) 建泓時代受到警告處分）

(資料圖)

每經記者 楊建每經編輯 趙云

8月25日，基金業(yè)協會一口氣發(fā)布了6家私募機構的監(jiān)管函，其中一家私募——深圳建泓時代引起了《每日經濟新聞》記者的注意。

據悉，建泓時代存在旗下產品跌破止損線后未及時向投資者履行信息披露義務、內控管理有缺陷的違規(guī)事實而收到了基金業(yè)協會的警告措施的處分。公司在去年4月開除相關產品基金經理，并積極與投資者達成和解。而基金業(yè)協會認為，公司仍存在違規(guī)行為，但符合從輕處分的情形，最終處以警告措施。

據了解，建泓時代旗下“建泓時光二號”的凈值在兩年不到大漲43倍而引發(fā)行業(yè)關注，而目前建泓時光二號已經提前清算。

隱瞞凈值跌破止損線

基金業(yè)協會發(fā)布的紀律處分決定書顯示，深圳建泓時代存在兩大違規(guī)事實。首先是未及時向投資者履行信息披露義務。據投資者向協會提交的投訴材料以及公司移交的核查情況說明，建泓時代旗下的建泓時代建泓7號奔騰私募證券基金跌破止損線時僅以要求產品基金經理告知的方式向投資者履行信披義務。

從實際情況來看，公司員工未及時告知投資者產品情況。據建泓時代自認，直至相關投資者至公司詢問“建泓7號”具體情況，公司才知悉前述事實。核實情況后，建泓時代已安排員工主動與投資者溝通，于2022年4月對相關員工作了開除處理，同時將“建泓7號”移交其他基金經理管理。對此基金業(yè)協會認為，公司的上述行為存在未及時向投資者披露基金的重大信息的情形，違反了相關規(guī)定。

其次是公司內控管理存在缺陷，深圳建泓時代未建立向投資者履行信息披露義務的常規(guī)渠道，且未建立通過基金經理向投資者履行信息披露義務的控制機制，致使投資者知情權受到嚴重損害，上述行為違反了相關規(guī)定。對于上述違規(guī)事項，建泓時代提出申辯意見，表示公司在“建泓7號”跌破預警線后及時通過微信、電話方式向投資者履行了信息披露義務。建泓時代未找到當時披露相關信息的記錄，提交了向其他兩位投資者求證的微信聊天記錄作為證據。

建泓時代稱，其已與投資者鐘某英達成和解，采取有效措施消除不良影響，并積極履行調解協議，補償投資者損失，并就此提交相應證據。公司向協會申請免除紀律處分。基金業(yè)協會認為，公司在“建泓7號”跌破預警線后已及時向投資者履行信息披露義務，但未能提交充分證據予以證明，建泓時代內控管理仍存在缺陷。鑒于公司積極與投資者達成和解，采取有效措施消除不良影響，符合從輕處分的情形。鑒于以上情況，基金業(yè)協會對其進行了警告。

公司近半產品已清算

基金業(yè)協會數據顯示，建泓時代合計備案了64只私募產品，其中26只私募產品已經清算了，目前公司合計有38只產品在存續(xù)中，規(guī)模位于0~5億元區(qū)間內。其中建泓時代朝陽傳承私募基金、建泓盈富二號、建泓相見歡1號、建泓時代專項二期、建泓時代專項一期、建泓時代恒睿一號、建泓行業(yè)優(yōu)選二號A期、建泓時光四號、建泓亨通一號以及建泓時代朝陽傳承二號等產品都是提前清算的。建泓時光一號私募證券投資基金目前已經提前清算，從在協會更新信息的最新時間來看，是在2023年7月21日。

建泓時代旗下的明星產品建泓時光二號也已提前清算，該產品在協會的基金信息更新最后時間是2023年8月8日。值得注意的是，該產品是建泓時代一戰(zhàn)成名的杰作。據了解，“建泓時光二號”私募基金產品于2020年9月成立，成立不到2年的時間內，最高收益一度達到4324.50%。對于公司產品的超高收益，以至于部分網友質疑其超高的收益率跟“場外期權”有關。

建泓時光2號的業(yè)績暴漲，引發(fā)外界高度關注，市場有人認為，公司采用場外期權交易工具進行杠桿套利，使得建泓時代資產被推上風口浪尖，公司也不得不出面澄清。2022年8月9日深夜，建泓時代公開聲明稱，公司管理的“時光二號”私募基金產品，從未參與場外個股期權交易?！敖ㄣ鼤r光二號私募證券投資基金”尚未達到開通場外期權等衍生品交易的條件，且未開通場外期權等衍生品交易。

建泓時代當時回應《每日經濟新聞》記者采訪時表示，公司管理的產品當中并無采用場外期權交易工具，但不否認，公司旗下產品當中，是有部分產品開有“期貨戶”，但這是在合規(guī)的前提下進行，且與客戶有合同前述的約定，并已在協會報備。時光二號產品近期凈值上漲較快的原因是在最近一段時間的宏觀和市場環(huán)境下，根據我們的投資框架把握了短線機會，時光二號產品從未參與過場外個股期權交易。

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