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證監(jiān)會擬發(fā)布新規(guī) 規(guī)范證券期貨市場主機交易托管活動|當前要聞

2023-04-22 13:37:45來源： 中國新聞網

(資料圖)

中新社北京4月21日電 (記者陳康亮)中國證監(jiān)會21日發(fā)布消息稱，為規(guī)范證券期貨市場主機交易托管活動，保護投資者合法權益，維護證券期貨市場安全平穩(wěn)運行，證監(jiān)會起草了《證券期貨市場主機交易托管管理規(guī)定(征求意見稿)》(下稱《規(guī)定》)，向社會公開征求意見。

證監(jiān)會相關部門負責人表示，近年來，證券期貨交易所向市場相關機構提供主機交易托管資源，為行業(yè)提供信息科技基礎支撐服務，對于提升行業(yè)信息基礎設施運維水平，保障行業(yè)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行發(fā)揮了重要作用。但隨著證券期貨市場的不斷發(fā)展，主機交易托管資源分配不盡合理、線路時延不盡一致、安全保障能力有待提升等問題逐漸凸顯。

據介紹，《規(guī)定》共五章二十八條，主要包括總則、證券期貨交易所要求、證券期貨經營機構要求、監(jiān)督管理、附則等方面內容。

其中，《規(guī)定》明確了證券期貨交易所提供主機交易托管服務有關要求。一是要求證券期貨交易所實施專區(qū)管理，統(tǒng)一專區(qū)交易時延，建設運維要求不得低于《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)托管基本要求》中三級系統(tǒng)的受托方要求。

二是從資源保障、資源分配、服務申請、服務協(xié)議、收費要求、服務退出與資源再分配等方面保障證券期貨交易所提供有關服務的公平合理。

三是加強風險防控，證券期貨交易所需要建立健全監(jiān)控指標及應急處置機制。

此外，《規(guī)定》明確了證券期貨經營機構租用主機交易托管資源有關要求。一是從安全保障方面，對證券期貨經營機構租用主機交易托管資源的一般要求作出規(guī)定。二是從能力評估、治理架構、盡職調查等方面確保證券期貨經營機構能夠保障客戶設施的安全運行。三是明確證券期貨經營機構對證券期貨交易所的報告要求。

《規(guī)定》還明確證券期貨交易所的監(jiān)管報告義務，規(guī)定中國證監(jiān)會及其派出機構結合法定職責，對證券期貨交易所及證券期貨經營機構實施現場檢查和非現場檢查，并規(guī)定相應罰則。

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