9月9日晚間,全國股轉(zhuǎn)公司在官微發(fā)文稱,全國股轉(zhuǎn)公司將持續(xù)強(qiáng)化底線思維,切實(shí)履行自律監(jiān)管職責(zé),壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,對(duì)擾亂市場秩序、損害投資者利益的違法違規(guī)行為堅(jiān)持“零容忍”態(tài)度,露頭就打、絕不手軟,切實(shí)維護(hù)市場平穩(wěn)運(yùn)行。
據(jù)了解,9月7日,全國股轉(zhuǎn)公司在信息披露監(jiān)管中發(fā)現(xiàn),新三板創(chuàng)新層掛牌公司亞太天能(833559)披露公告稱,公司擬籌備北京證券交易所上市。經(jīng)查,亞太天能2019年及2020年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)既不符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》精選層財(cái)務(wù)條件,也不符合《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)》(征求意見稿)中規(guī)定的北交所上市條件。該公司未在公告中如實(shí)說明披露上述情況,也未充分揭示無法上市的風(fēng)險(xiǎn),屬于“蹭熱點(diǎn)”“忽悠式”公告。
為避免該公司上述公告誤導(dǎo)投資者,對(duì)市場造成不良影響,損害投資者利益,全國股轉(zhuǎn)公司立即采取監(jiān)管措施,于9月8日開盤前對(duì)亞太天能股票實(shí)施緊急停牌,避免公司信息披露違規(guī)的影響擴(kuò)大;要求亞太天能披露風(fēng)險(xiǎn)提示性公告,如實(shí)說明公司目前財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不符合精選層或北交所上市的財(cái)務(wù)指標(biāo),向投資者充分提示風(fēng)險(xiǎn)。
同日,全國股轉(zhuǎn)公司針對(duì)亞太天能及其董事長王長海、董事會(huì)秘書劉韋求的信息披露違規(guī)行為,采取出具警示函的自律監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,要求其正視問題,切實(shí)規(guī)范履行信息披露義務(wù),保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí);如未及時(shí)改正,全國股轉(zhuǎn)公司將從嚴(yán)采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。亞太天能的主辦券商開源證券在對(duì)信息披露文件進(jìn)行事前審查中,未及時(shí)要求公司進(jìn)行補(bǔ)充或更正,持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé),全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)其采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施,要求嚴(yán)格依規(guī)整改。
對(duì)此,全國股轉(zhuǎn)公司提醒掛牌公司、中介機(jī)構(gòu)等市場主體應(yīng)“明規(guī)則、守底線”,誠實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作,為深化新三板改革、市場健康穩(wěn)定發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。
關(guān)鍵詞: 違規(guī)炒作行為 零容忍 全國股轉(zhuǎn)公司 資本市場
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