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西部證券“天價(jià)發(fā)行價(jià)”被罰 背后折射券商風(fēng)控體系隱患
2022-05-13 11:03:52來源: 證券日?qǐng)?bào)

5月9日晚間,科創(chuàng)板新股思特威披露首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行的公告,發(fā)行價(jià)格最終定價(jià)為31.51元/股,而其網(wǎng)下申購(gòu)最高報(bào)價(jià)卻達(dá)960元/股,高于發(fā)行定價(jià)逾30倍,也高出第二高報(bào)價(jià)(85元/股)10倍多。

如此懸殊的報(bào)價(jià)是誰在其中推波助瀾?經(jīng)了解,“肇事者”是西部證券睿赫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,西部證券對(duì)此“辯解”稱,本意是報(bào)價(jià)30元/股,申購(gòu)股數(shù)為960萬股,但因操作失誤,最終誤寫成報(bào)價(jià)960元/股、申購(gòu)30萬股。

從實(shí)際影響看,960元/股的報(bào)價(jià)作為最高報(bào)價(jià)已被剔除,對(duì)整體報(bào)價(jià)的平均數(shù)、中位數(shù)以及最后定價(jià)結(jié)果均無影響。這樣的結(jié)果,看似只是報(bào)價(jià)過程中意外的幽默,沒必要過于計(jì)較,西部證券也不用過于自責(zé),但實(shí)際上問題遠(yuǎn)沒有這么簡(jiǎn)單。

從規(guī)制看,西部證券違反了《注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》中的相關(guān)規(guī)定,包括第六條“重要操作環(huán)節(jié)設(shè)置復(fù)核機(jī)制”和第十二條“應(yīng)按照內(nèi)部研究報(bào)告給出的建議價(jià)格或價(jià)格區(qū)間進(jìn)行報(bào)價(jià),原則上不得超出研究報(bào)告建議價(jià)格區(qū)間”。

因此,5月11日,中證協(xié)對(duì)西部證券的“烏龍報(bào)價(jià)”行為做出處罰:將“西部證券睿赫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”列入限制名單,一個(gè)月內(nèi)不得參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊相關(guān)項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)和配售。

而作為專業(yè)機(jī)構(gòu),此次的“烏龍報(bào)價(jià)”也屬實(shí)匪夷所思。究其原因無外乎有兩點(diǎn):一是報(bào)價(jià)申報(bào)者缺乏必要的敬業(yè)態(tài)度;二是無復(fù)核程序,或相關(guān)程序形同虛設(shè)。但西部證券尚未對(duì)此給出一份詳細(xì)說明。

管中窺豹,此次事件暴露出西部證券的風(fēng)控體系存在隱患。借此對(duì)公司進(jìn)行一次全面的風(fēng)控“體檢”或?yàn)楫?dāng)務(wù)之急。

事實(shí)上,投資者對(duì)于烏龍交易并不陌生。2013年8月16日,上證指數(shù)大漲近6%,59只權(quán)重股3分鐘內(nèi)觸及漲停。后查明,當(dāng)天異動(dòng)的主要原因是光大證券自營(yíng)賬戶巨額買入。光大證券及相關(guān)責(zé)任人也因此付出慘痛代價(jià),沒收非法所得8721萬元,并被處以共計(jì)超5億元罰款,當(dāng)事人徐浩明等分別被給予警告、罰款60萬元并被罰終身禁入證券期貨市場(chǎng)。

風(fēng)控是金融機(jī)構(gòu)的命脈之一,不能坐等風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生才進(jìn)行彌補(bǔ),而應(yīng)該未雨綢繆提前準(zhǔn)備。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后,則要坦誠(chéng)認(rèn)錯(cuò),痛定思痛,及時(shí)亡羊補(bǔ)牢。

關(guān)鍵詞: 思特威發(fā)行價(jià) 本周新股發(fā)行一覽表 申購(gòu)最高報(bào)價(jià) 風(fēng)控體系隱患

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