深圳巨漳資本傳兩位實(shí)控人因意外事件一死一傷背后，公司業(yè)務(wù)資質(zhì)及合規(guī)度被關(guān)注。新年伊始，網(wǎng)傳一封深圳前海巨漳資本管理有限公司向投資人所發(fā)函件，函件稱公司實(shí)控人林淑青、古景騰因意外事件導(dǎo)致一死一重傷，當(dāng)前公安經(jīng)濟(jì)偵查部門及刑事偵查部門已正式介入調(diào)查。

記者從接近警方人士處獲悉，并不存在公司函件中所言公安經(jīng)偵及刑偵部門已介入調(diào)查這一事實(shí)，實(shí)際上，警方正在溯源這一說(shuō)法。

內(nèi)資私募巨漳資本成立于2015年9月，3個(gè)月后，該公司在中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“中基協(xié)”)備案，機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，業(yè)務(wù)類型包括私募股權(quán)投資基金 、私募股權(quán)投資類FOF基金 、創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金。自2016年至2020年，該企業(yè)每年在中基協(xié)備案一只私募基金產(chǎn)品。管理規(guī)模區(qū)間不超過(guò)5億元。

目前，這5只基金中4只已清算，僅余2020年7月成立的深圳市巨漳匯漳商務(wù)管理企業(yè)(有限合伙)正在運(yùn)作，該產(chǎn)品存在1條年報(bào)未披露情形。目前，巨漳資本因未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上，被中基協(xié)列入機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息報(bào)送異常狀態(tài)。

28只無(wú)備案記錄私募產(chǎn)品 規(guī)模達(dá)19.7億

巨漳資本工商信息顯示，企業(yè)法人代表即為公司實(shí)控人、董事長(zhǎng)林淑青。股權(quán)穿透后，林淑青通過(guò)注冊(cè)地位于上海的巨漳投資管理集團(tuán)有限公司(下稱“巨漳集團(tuán)”)持有巨漳資本95%股權(quán)，此外，巨漳資本合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人陸婷艷持股5%。

中基協(xié)官網(wǎng)信息顯示，林淑青擁有豐富的金融從業(yè)經(jīng)歷。1993年，林淑青入職群益證券在管理部擔(dān)任證券交易員。2001年至2010年間，分別就職香港國(guó)泰君安證券、光大證券管理部投資咨詢顧問(wèn)崗位。5年的自由職業(yè)后，2015年，林淑青創(chuàng)立上海巨漳投資管理有限公司(巨漳集團(tuán)曾用名)及巨漳資本。陸婷艷則在2015年加入巨漳集團(tuán)，擔(dān)任副總經(jīng)理。

1月10日下午，南都記者注意到，巨漳資本官網(wǎng)已無(wú)法正常打開(kāi)。此前，該官網(wǎng)幾乎鮮少公司產(chǎn)品信息。根據(jù)巨漳資本控股股東巨漳集團(tuán)官方微信公眾號(hào)信息，該企業(yè)實(shí)業(yè)投資重點(diǎn)投向生物科技、生命禮儀、餐飲及教育等業(yè)，金融服務(wù)重點(diǎn)發(fā)展上市公司IPO咨詢及市值管理等業(yè)務(wù)。

在2021年半年報(bào)中，巨漳集團(tuán)披露自2016年至2020年設(shè)立的28只私募產(chǎn)品信息，巨漳資本均為執(zhí)行事務(wù)合伙人，資金規(guī)模總計(jì)達(dá)19.7億元。

巨漳集團(tuán)披露自2016年至2020年設(shè)立的28只私募產(chǎn)品信息 規(guī)模達(dá)19.7億。

南都記者梳理看到，該28只私募產(chǎn)品均未于中基協(xié)進(jìn)行備案。其中，以處于存續(xù)狀態(tài)的深圳市巨漳永精投資企業(yè)(有限合伙)為例，該項(xiàng)目設(shè)立于2020年4月，規(guī)模達(dá)為1億元。根據(jù)天眼查信息，巨漳資本作為執(zhí)行合伙人也是普通合伙人，出資額為2140萬(wàn)元，其余包括47位自然人，最高出資者達(dá)到450萬(wàn)元。

天眼查信息顯示，架構(gòu)類似前述合伙企業(yè)、巨漳資本作為執(zhí)行合伙人對(duì)外投資設(shè)立的有限合伙企業(yè)共69家，29家已注銷，處于存續(xù)狀態(tài)的有40家。其中，僅2家在中基協(xié)官網(wǎng)得到備案。

私募資產(chǎn)未持有項(xiàng)目公司 多投向跨境新股

大量私募產(chǎn)品無(wú)備案記錄外，南都記者梳理看到，巨漳資本對(duì)外設(shè)立的69家有限合伙企業(yè)，并未如常規(guī)股權(quán)投資基金一般持有相應(yīng)的項(xiàng)目公司股權(quán)，其母公司巨漳集團(tuán)年報(bào)披露，資金走向多用于跨境打新股。

巨漳集團(tuán)在2020年年報(bào)中披露，當(dāng)年有10只私募產(chǎn)品投向IPO新股，共參與了124支新股，港股58支，臺(tái)股66支。2021年上半年，巨漳資本共參與IPO新股投資66支，其中，美股1支，港股30支，臺(tái)股35只。

巨漳集團(tuán)在2020年年報(bào)中披露，當(dāng)年有10只私募產(chǎn)品投向IPO新股。

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)私募資金境外投業(yè)務(wù)在全國(guó)各地有著相應(yīng)的資質(zhì)審批與管理辦法。合格境內(nèi)有限合伙人制度于2013年自上海先行先試后，全國(guó)多個(gè)地區(qū)陸續(xù)加入試點(diǎn)，深圳在2014年發(fā)布了《合格境內(nèi)投資者境外投資試點(diǎn)工作的暫行辦法》(下稱“暫行辦法”)。

與彼時(shí)市場(chǎng)現(xiàn)行的業(yè)務(wù)規(guī)定相比，通過(guò)《暫行辦法》設(shè)立的投資主體在投資范圍上有明顯突破，包括可投資于境外非上市股權(quán)、對(duì)沖基金以及實(shí)物資產(chǎn)等經(jīng)聯(lián)席會(huì)議辦公室備案通過(guò)的其他標(biāo)的資產(chǎn)。

2021年深圳市地方金融監(jiān)管局(下稱“深圳金融監(jiān)管局”)印發(fā)《深圳市開(kāi)展合格境內(nèi)投資者境外投資試點(diǎn)工作的管理辦法》，對(duì)原2014年《暫行辦法》進(jìn)行了修訂。《管理辦法》明確，深圳市合格境內(nèi)投資者境外投資試點(diǎn)工作聯(lián)系部門設(shè)在市地方金融監(jiān)督管理局。

在2014年試點(diǎn)工作開(kāi)展之初，深圳合格境內(nèi)投資者名錄得到穩(wěn)妥獲批。據(jù)此前媒體報(bào)道，截至2015年底，深圳第二批名單獲批，當(dāng)時(shí)，數(shù)量為30余家。

對(duì)于合格境內(nèi)投資者境外投資試點(diǎn)工作，深圳金融監(jiān)管局鮮少對(duì)外披露，獲批機(jī)構(gòu)名單也未曾公布。2021年4月對(duì)試點(diǎn)業(yè)務(wù)《管理辦法》進(jìn)行修訂時(shí)，該局介紹，截至2020年底，獲得試點(diǎn)資格的管理企業(yè)共48家，其中包括多家持牌資管機(jī)構(gòu)(如證券公司、基金公司、基金子公司) 以及私募基金管理人等類型企業(yè)，獲批投資總額度15.51億美元。

南都記者注意到，巨漳資本工商注冊(cè)地址位于深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室(入駐深圳市前海商務(wù)秘書(shū)有限公司)，該地址為掛牌地址，實(shí)際經(jīng)營(yíng)則位于深圳福田區(qū)。

《管理辦法》明確，注冊(cè)或擬注冊(cè)在深圳市前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)等區(qū)域的試點(diǎn)主體由前海地方金融監(jiān)督管理局按該辦法協(xié)調(diào)推進(jìn)相關(guān)試點(diǎn)工作。

一位金融領(lǐng)域資深律師告訴南都記者，巨漳資本很可能資金違規(guī)出境，但“具體還是要看他們業(yè)務(wù)模式。”截至發(fā)稿，巨漳資本暫未于官網(wǎng)等渠道對(duì)公司兩位實(shí)控人發(fā)生意外一事進(jìn)行公開(kāi)回應(yīng)。南都記者走訪巨漳資本位于深圳福田區(qū)辦公地址，物業(yè)人員稱接警方通知非企業(yè)員工禁止入內(nèi)。

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