因涉多項違規(guī)行為，同花順子公司被中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局(以下簡稱“浙江監(jiān)管局”)要求整改。12月29日，南都記者注意到，日前，浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司發(fā)布公告稱，其子公司浙江同花順云軟件有限公司(以下簡稱“同花順云”)收到浙江監(jiān)管局的《行政監(jiān)管措施決定書》，存在的違規(guī)行為包括薦股軟件由未登記為證券投資顧問的人員主導，銷售人員夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益等。

公告指出，《行政監(jiān)管措施決定書》顯示，“同花順云”存在五方面違規(guī)行為，其中包括：開發(fā)并銷售的薦股軟件由未登記為證券投資顧問的人員主導;部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益，部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問，個別營銷人員私下收取客戶費用;在業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)，在未對客戶進行風險評測的情況下，該公司即向客戶推薦具體軟件，存在投資者適當性管理的漏洞;未按時向浙江證監(jiān)局報告公司負責人變更事項。

浙江監(jiān)管局還指出，“同順號”是提供投資咨詢服務(wù)的公眾平臺，同花順云作為運營主體對“同順號”中涉及投資咨詢服務(wù)未盡到合規(guī)管理責任。

浙江監(jiān)管局認為，同花順云上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，責令該公司對上述問題進行改正，并要求將保護投資者合法權(quán)益放在整改的首位。同花順云需在收到?jīng)Q定書之日起1個月內(nèi)，向浙江監(jiān)管局提交書面報告，并接受檢查驗收。

公告表示，云軟件公司高度重視前述問題，將嚴格按照浙江監(jiān)管局的要求在規(guī)定期限內(nèi)完成整改工作，并及時向監(jiān)管部門提交相關(guān)資料。云軟件公司管理層和相關(guān)業(yè)務(wù)負責人將引以為戒，并加強學習相關(guān)法律法規(guī)，嚴格堅守合規(guī)紅線，提高經(jīng)營管理水平，進一步確保相關(guān)業(yè)務(wù)的開展合法合規(guī)。

國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，浙江同花順云軟件有限公司成立于2001年8月，法定代表人趙遠，注冊資本5000萬人民幣，經(jīng)營范圍包括計算機軟硬件的銷售、技術(shù)開發(fā)和服務(wù)，國內(nèi)廣告的代理和發(fā)布，網(wǎng)絡(luò)工程項目投資，經(jīng)濟投資咨詢(不含期貨)，企業(yè)管理咨詢等。

南都記者注意到，今年10月，同花順另一子公司同樣被浙江證監(jiān)局警示。

根據(jù)同花順10月29日發(fā)布的公告，10月28日上午，浙江監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)，浙江同花順網(wǎng)絡(luò)科技有限公司(以下簡稱“網(wǎng)絡(luò)科技”)運營的“同花順”App出現(xiàn)異常，同時在新浪微博等媒體出現(xiàn)輿情事件，對市場造成嚴重影響。網(wǎng)絡(luò)科技公司未立即報告上述信息系統(tǒng)異常情況，在浙江監(jiān)管局工作人員向網(wǎng)絡(luò)科技公司了解相關(guān)情況后，網(wǎng)絡(luò)科技公司仍未向浙江監(jiān)管局報告此次信息系統(tǒng)異常的原因及處置情況。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定對網(wǎng)絡(luò)科技公司釆取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

關(guān)鍵詞： 同花順子公司 證監(jiān)部門 警示函 監(jiān)管措施