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北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）一日內，跨境互聯(lián)網券商富途控股有限公司（以下簡稱“富途控股”）、UP?Fintech?Holding?Limited（以下簡稱“老虎證券”）紛紛官宣下架中國境內App。受上述情況影響，富途控股、老虎證券在5月16日盤前股價更紛紛跳水。在業(yè)內人士看來，非法跨境證券業(yè)務可能存在違背中國外匯管理制度、違背證券經紀業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定等問題，監(jiān)管約束的持續(xù)推進有較大意義，投資者也需注意相關風險。

5月16日，富途控股發(fā)布公告表示，為響應中國證監(jiān)會對跨境證券業(yè)務的整改要求，富途控股擬于2023年5月19日起在中國境內線上應用程式商店中下架富途牛牛App。公告顯示，存量境內客戶仍可以通過富途牛牛App進行交易，相關服務和業(yè)務均不受影響。富途控股將繼續(xù)全力服務好存量境內客戶，繼續(xù)為所有存量境內客戶提供優(yōu)質產品、服務、客戶體驗。

同日，老虎證券也發(fā)布公告表示，根據中國證監(jiān)會要求，公司將于2023年5月18日起調整境內用戶更新客戶端的方式，在中國境內應用市場下架旗下App老虎國際。公告表示，本次調整不影響存量客戶在App的正常使用，對境外用戶下載、使用及享受公司服務方面均無影響。

受上述情況影響，富途控股、老虎證券盤前已有明顯跌幅，北京時間5月16日19時，富途控股美股盤前跌超10%，老虎證券美股盤前也已跌7%。至北京時間21時30分美股開盤，富途控股、老虎證券均跌超8%。

事實上，富途控股、老虎證券旗下App的雙雙“退場”與2022年末證監(jiān)會發(fā)布的一則整改要求不無關系。2022年12月30日，證監(jiān)會曾發(fā)文稱，近年來，富途控股、老虎證券未經證監(jiān)會核準，面向境內投資者開展跨境證券業(yè)務，根據《證券法》等相關法律法規(guī)，其行為已構成非法經營證券業(yè)務。按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，證監(jiān)會擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進行整改。

證監(jiān)會表示，此前，其已于2021年10月通過媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度，即此類境外證券經營機構的跨境證券業(yè)務不符合法律法規(guī)規(guī)定，將依法對此類活動予以規(guī)范。2021年11月11日，證監(jiān)會也對富途控股、老虎證券高管進行了監(jiān)管約談，明確監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內投資者的跨境證券業(yè)務。就在證監(jiān)會發(fā)文的當日，富途控股也發(fā)布公告表態(tài)稱，將全力配合證監(jiān)會，采取必要措施審查其在中國大陸的跨境業(yè)務。

2023年以來，證監(jiān)會更加速推進對跨境證券業(yè)務的監(jiān)管，于2023年1月13日正式發(fā)布《證券經紀業(yè)務管理辦法》，明確加強對非法跨境經紀業(yè)務的日常監(jiān)管，對其進行進一步約束。

值得一提的是，富途控股曾于4月24日發(fā)布的2022年年報中指出，尚不確定證監(jiān)會處罰情況，但上述情況可能影響富途控股在中國的客戶群和相關客戶的收入，因此可能對富途控股的運營和財務業(yè)績產生重大不利影響。老虎證券也曾在4月26日發(fā)布的年報中指出，上述事項對公司業(yè)務的影響尚不確定，對公司及高管采取的任何紀律行動、處罰都可能對公司業(yè)務和財務業(yè)績產生重大不利影響。

在中央財經大學證券期貨研究所研究員、內蒙古銀行研究發(fā)展部總經理楊海平看來，富途控股、老虎證券均屬在美國上市的跨境互聯(lián)網券商，對國內而言是非持牌機構，因此在境內展業(yè)涉及非法經營證券的行為?？赡艽嬖谶`背中國外匯管理制度、違背證券經紀業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定，進而可能擾亂市場正常的外匯管理、證券業(yè)務秩序。

“對于投資者而言，通過違法違規(guī)渠道參與證券投資可能面臨著三重風險：一類是非法跨境證券業(yè)務可能存在在國內外匯管理制度上不合格的問題，從而造成風險。第二類則是違反境外監(jiān)管制度造成的風險。此外，部分境內投資者可能不熟悉跨境證券市場，從而背負風險，在上述方面，監(jiān)管的持續(xù)推進有較大意義，此外投資者也需謹慎看待”。楊海平提示道。

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