日前,有著“牙茅”之稱的通策醫(yī)療發(fā)布公告稱,實(shí)際控制人呂建明收到浙江證監(jiān)局的《行政處罰決定書》。通策醫(yī)療與關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的非經(jīng)營(yíng)性資金往來構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,呂建明作為通策醫(yī)療實(shí)控人,組織安排相關(guān)資金劃轉(zhuǎn),未及時(shí)將有關(guān)情況告知公司,導(dǎo)致公司未能及時(shí)履行信息披露義務(wù),浙江證監(jiān)局決定對(duì)呂建明處以100萬元罰款。受利潤(rùn)不及預(yù)期、集采傳聞等影響,通策醫(yī)療股價(jià)一路下跌。在今年9月,通策醫(yī)療跌至每股110元,距歷史最高價(jià)跌去七成,市值不足500億元。此次被監(jiān)管部門處罰或?qū)橥ú哚t(yī)療再度蒙上陰影。
【資料圖】
根據(jù)《行政處罰決定書》,呂建明存在以下違法事實(shí),作為通策醫(yī)療實(shí)際控制人,按照《上市公司信息披露管理辦法》第六十二條規(guī)定,呂建明控制的其他主體為通策醫(yī)療的關(guān)聯(lián)人,通策醫(yī)療與關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的非經(jīng)營(yíng)性資金往來構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
2021年9月,通策醫(yī)療董事會(huì)擬以全資子公司浙江通策婦幼醫(yī)院投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“通策婦幼”)股權(quán)參與浙江通策壹號(hào)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“壹號(hào)基金”)。壹號(hào)基金由呂建明實(shí)際控制。
通策醫(yī)療披露將以1.43億元貨幣形式逐期同比例出資,占壹號(hào)基金出資比例的28.6536%,壹號(hào)基金以同等價(jià)格受讓通策婦幼股權(quán),實(shí)現(xiàn)以子公司股權(quán)置換為壹號(hào)基金28.6536%股權(quán)的交易實(shí)質(zhì)。
上述過程中,通策醫(yī)療對(duì)壹號(hào)基金的出資款1.4億元在2021年10月19日-12月30日期間被用于呂建明控制的其他主體向銀行還款,構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金往來,屬于《證券法》第八十條第一款、第二款第三項(xiàng)規(guī)定的重大事件。
浙江證監(jiān)局表示,呂建明作為通策醫(yī)療實(shí)控人,組織安排相關(guān)資金劃轉(zhuǎn),未及時(shí)將有關(guān)情況告知公司,導(dǎo)致公司未能及時(shí)履行信息披露義務(wù)。上述違法事實(shí),有公司公告、相關(guān)協(xié)議、財(cái)務(wù)憑證及銀行資料、詢問筆錄證據(jù)證明,足以認(rèn)定,決定對(duì)呂建明處以100萬元罰款。
北京中醫(yī)藥大學(xué)岐黃法商研究中心主任、醫(yī)藥衛(wèi)生法學(xué)教授鄧勇在接受北京商報(bào)記者采訪時(shí)表示,這次事件暴露的問題在于許多上市公司實(shí)際控制人對(duì)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管態(tài)度理解不到位,同時(shí)也暴露出上市公司的內(nèi)部控制體系不完善,規(guī)范運(yùn)作程度不夠。在關(guān)聯(lián)交易中,實(shí)際控制人負(fù)有比上市公司本身更重的注意義務(wù),而實(shí)際控制人如果簡(jiǎn)單地依賴“法人人格獨(dú)立”,就可能遭遇該類處罰。
至于本次事件是否損害股東利益,鄧勇認(rèn)為答案首先是肯定的,第一,股東的知情權(quán)受到了損害;第二,公司的債權(quán)實(shí)現(xiàn)受到了損害。這都可以理解為“損害了股東利益”,但就通策醫(yī)療事件而言,由于2021年12月30日壹號(hào)基金又向通策醫(yī)療支付了收購?fù)ú邒D幼的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款1.4億元,經(jīng)過兩會(huì)審議的交易已經(jīng)實(shí)現(xiàn),因此從結(jié)果上講,沒有直接損害公司的財(cái)產(chǎn)利益。但正如我們所看到的,這類事件對(duì)公司治理與名譽(yù)所造成的損害確實(shí)存在。
通策醫(yī)療作為民營(yíng)口腔醫(yī)療服務(wù)龍頭之一,公司擁有種植、正畸、兒科、修復(fù)以及大綜合五大業(yè)務(wù)板塊,其中種植牙的收入占比從2020年的16%增長(zhǎng)至2021年的17%,正畸、兒科以及大綜合業(yè)務(wù)占比不變,修復(fù)的占比出現(xiàn)了下降。
今年,種植牙集采正式拉開帷幕。受到上述消息影響,通策醫(yī)療股價(jià)持續(xù)震蕩。2021年6月底,通策醫(yī)療股價(jià)達(dá)到歷史高點(diǎn)421.99元/股,市值約為1353億元;截至2022年12月25日,通策醫(yī)療股價(jià)跌至152.31元/股,市值為488.37億元。
盡管通策醫(yī)療方面稱,此次行政處罰是對(duì)實(shí)控人個(gè)人的行政處罰,不會(huì)對(duì)公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成影響。不過,鄧勇認(rèn)為,從通策醫(yī)療的角度上講,通策醫(yī)療對(duì)于已經(jīng)支付完畢的合同款去向,沒有監(jiān)管義務(wù),“法律不強(qiáng)人所難”,所以通策醫(yī)療本次未受到行政處罰,符合法律原則。但對(duì)實(shí)際控制人的處罰是否對(duì)公司經(jīng)營(yíng)造成影響,卻不能直接下結(jié)論。在股市,負(fù)面事件是具有疊加效應(yīng)的,在輿情及股民情緒的影響下,對(duì)通策醫(yī)療內(nèi)控有效性的質(zhì)疑將會(huì)一段時(shí)間內(nèi)存在,這可能造成通策醫(yī)療股價(jià)的短期下跌。 北京商報(bào)記者 姚倩
關(guān)鍵詞: 通策醫(yī)療 行政處罰 實(shí)際控制人
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