圖片來源：圖蟲創(chuàng)意

12月15日，賽為智能（300044.SZ）發(fā)布公告稱，收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司及實(shí)際控制人、董事長周勇立案。

由此，今年以來被證監(jiān)會立案的上市公司再添新例。

【資料圖】

據(jù)時代財經(jīng)不完全統(tǒng)計(jì)，自2022年初至2022年12月15日，A股市場共有82家上市公司相關(guān)方被證監(jiān)會立案調(diào)查。其中11月份有23家，占比達(dá)28%。

時代財經(jīng)注意到，“涉嫌信息披露違法違規(guī)”是上述上市公司及相關(guān)方被立案調(diào)查的主要原因，此外，短線交易、操縱證券市場等原因亦在列。

12月19日，IPG中國首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家柏文喜向時代財經(jīng)表示，“上市公司被立案調(diào)查，自然會影響公司的市場誠信與市場形象，嚴(yán)重一點(diǎn)來說，部分資本市場活動也會被暫停?！?/p>

信披違規(guī)成主因

信息披露向來是監(jiān)管部門關(guān)注的重點(diǎn)。

據(jù)時代財經(jīng)統(tǒng)計(jì)，11月份被立案調(diào)查的23家上市公司中，有13家涉嫌信披違規(guī)，3家涉嫌操縱證券市場，2家涉嫌內(nèi)幕交易，2家涉嫌短線交易，以及還有3家（為同一控股股東）案由為未按規(guī)定履行要約收購義務(wù)等。

數(shù)據(jù)來源：Choice；時代財經(jīng)制表

12月19日，浙江裕豐律師事務(wù)所律師厲健告訴時代財經(jīng)，“信息披露制度是《證券法》的基石，近年來，隨著注冊制改革的不斷推進(jìn)，尤其是證券監(jiān)管力度的不斷加強(qiáng)，上市公司等因涉嫌信披違法被立案的情況越來越多?！?/p>

同日，河南澤槿律師事務(wù)所主任付建在接受時代財經(jīng)采訪時指出，目前上市公司在信息披露工作中仍存在諸多問題，如重大的財務(wù)事項(xiàng)不予披露、報告不及時、責(zé)任主體不明確等問題。

付建表示，隨著目前相關(guān)法律法規(guī)的日漸完善，監(jiān)管部門對證券違法犯罪的監(jiān)管力度也逐漸加強(qiáng)，同時對上市公司信息披露的方面進(jìn)行了更加明確、細(xì)致的規(guī)定，從而導(dǎo)致了信息披露違規(guī)的案件增多。

值得注意的是，上述被立案調(diào)查的主體中，部分為上市公司董事長、董事等人員，比如11月份被立案調(diào)查的23家上市公司中（董事長、董事等）占比便近10家，案由除信披違規(guī)之外，還包括涉嫌操縱證券市場、涉嫌短線交易、涉嫌內(nèi)幕交易等。

時代財經(jīng)根據(jù)公告梳理發(fā)現(xiàn)，11月25日，華揚(yáng)聯(lián)眾（603825.SH）實(shí)際控制人兼董事長蘇同、副總經(jīng)理?xiàng)顚?，因涉嫌操縱證券市場等被立案。

11月24日，金陵體育（300651.SZ）董事李劍峰涉嫌短線交易“金陵體育”股票被立案。

11月23日，弘亞數(shù)控（002833.SZ）公司實(shí)際控制人之一、董事長兼總經(jīng)理李茂洪，實(shí)際控制人之一兼董事劉雨華，因涉嫌內(nèi)幕交易A股某上市公司股票被立案。

11月23日，昊志機(jī)電（300503.SZ）公告，董事長湯麗君因涉嫌內(nèi)幕交易“昊志機(jī)電”公司股票被證監(jiān)會立案。

11月17日，川投能源（600674.SH）董事長劉體斌已被四川省監(jiān)察委員會立案調(diào)查及實(shí)施留置措施，但公司未披露具體事宜。

11月14日，匯金股份（300368.SZ）公司董事、副總經(jīng)理兼董事會秘書劉俊超因涉嫌違法被采取留置措施，目前案件正在調(diào)查中。

股價最大跌幅超20%

上市公司被立案調(diào)查，會產(chǎn)生哪些方面的影響？

付建表述，“首先，上市公司在重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份、購買資產(chǎn)等方面均受到限制；其次，該上市公司也不能發(fā)行優(yōu)先股、不得公開發(fā)行證券。在形成調(diào)查結(jié)論之前，還會對股東產(chǎn)生影響，如控股股東和持股5%以上股東不得減持股份等?！?/p>

二級市場方面，時代財經(jīng)梳理了上述23家上市公司（ST公司除外）自被立案以來的股價變化。其中，大部分公司股價走跌，最大跌幅超20%。

截至12月19日收盤，昊志機(jī)電收報8.49元/股，11月23日-12月19日區(qū)間內(nèi)下跌21.02%；瑞斯康達(dá)（603803.SH）報6.13元/股，11月11日-12月19日跌幅為14.50%；國瑞科技（300600.SZ）報7.43元/股，11月9日-12月19日下跌14.00%；模塑科技（000700.SZ）收報4.63元/股，11月24日-12月19日下跌13.46%。

12月19日，時代財經(jīng)就股價等問題致電部分公司。國瑞科技向時代財經(jīng)表示，“（立案）對公司沒什么太大影響。股價也沒有下跌多少，都在市場變動的正常范疇內(nèi)。”

模塑科技則表示，“股價下跌一方面受大盤影響，另一方面，立案對于消息面上會有一定影響，但是公司的整個經(jīng)營狀況都是正常的?！?/p>

截至發(fā)稿，瑞斯康達(dá)公司電話未有人接聽。

不過也有少數(shù)公司股價上漲。

其中廣匯物流（600603.SH）自11月1日立案至12月19日期間上漲31.48%；同一區(qū)間內(nèi)廣匯汽車（600297.SH）股價上漲3.88%；與前述兩家公司為同一控股股東、同一被立案案由的廣匯能源（600256.SH）股價則較為平淡；江蘇舜天（600287.SH）自11月7日至12月19日上漲2.84%。

關(guān)鍵詞： 上市公司 立案調(diào)查 信息披露