近年來(lái)，世界主要經(jīng)濟(jì)體的執(zhí)法機(jī)構(gòu)都在試圖了解數(shù)字經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)，以確定如何應(yīng)對(duì)大科技企業(yè)日益增強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)和信息能力。在歐洲，各國(guó)政府多在草擬事前規(guī)制規(guī)則，以增強(qiáng)數(shù)字市場(chǎng)的可競(jìng)爭(zhēng)性和公平性。2020年，歐盟委員會(huì)公布了《數(shù)字市場(chǎng)法》的草案，該草案與《數(shù)字服務(wù)法》草案一起，代表了21世紀(jì)歐盟互聯(lián)網(wǎng)立法的首次重大改革。

《數(shù)字服務(wù)法》旨在更好地保護(hù)消費(fèi)者及其在線(xiàn)基本權(quán)利、為在線(xiàn)平臺(tái)建立強(qiáng)有力的透明度和明確的問(wèn)責(zé)框架以促進(jìn)歐盟內(nèi)部市場(chǎng)內(nèi)創(chuàng)新、增長(zhǎng)和競(jìng)爭(zhēng)力?！稊?shù)字市場(chǎng)法》旨在確保受監(jiān)管平臺(tái)能夠在互聯(lián)網(wǎng)上以公平的方式從事市場(chǎng)行為?！稊?shù)字市場(chǎng)法》也將矛頭指向了科技行業(yè)的壟斷，并提議出臺(tái)全面有利于競(jìng)爭(zhēng)的法規(guī)，對(duì)違規(guī)行為給予嚴(yán)厲處罰。

明確“守門(mén)人”界定推動(dòng)相關(guān)評(píng)估

《數(shù)字市場(chǎng)法》建立了一套狹義的客觀標(biāo)準(zhǔn)，將大型在線(xiàn)平臺(tái)界定為所謂的“守門(mén)人”。這使得《數(shù)字市場(chǎng)法》能夠很好地針對(duì)大型系統(tǒng)在線(xiàn)平臺(tái)所要解決的問(wèn)題。《數(shù)字市場(chǎng)法》明確了將核心平臺(tái)服務(wù)提供商認(rèn)定為“守門(mén)員”的條件，即：對(duì)內(nèi)部市場(chǎng)有重大影響;運(yùn)營(yíng)一個(gè)核心平臺(tái)服務(wù)，充當(dāng)了商業(yè)用戶(hù)接觸最終用戶(hù)的重要門(mén)戶(hù);在其運(yùn)營(yíng)中享有穩(wěn)固和持久的地位，或者可以預(yù)見(jiàn)在不久的將來(lái)享有該種地位。

具體而言，滿(mǎn)足以下三個(gè)主要累積標(biāo)準(zhǔn)，可以推定為受《數(shù)字市場(chǎng)法》調(diào)整的“守門(mén)人”：

1.影響內(nèi)部市場(chǎng)的規(guī)模：經(jīng)營(yíng)者過(guò)去三個(gè)財(cái)務(wù)年度在歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)取得的年?duì)I業(yè)額等于或超過(guò)65億歐元，或者在上一個(gè)財(cái)務(wù)年度平均市值或等值市場(chǎng)公允價(jià)值至少達(dá)到650億歐元，并且在至少三個(gè)成員國(guó)提供核心平臺(tái)服務(wù)。2.控制了商業(yè)用戶(hù)與最終消費(fèi)者接觸的重要門(mén)戶(hù)：經(jīng)營(yíng)者運(yùn)營(yíng)的核心平臺(tái)服務(wù)上一財(cái)務(wù)年度在歐盟建立或者定位的月活躍最終用戶(hù)數(shù)超過(guò)4500萬(wàn)(占?xì)W盟人口數(shù)量的10%)，且在歐盟境內(nèi)的活躍商戶(hù)為1萬(wàn)家。3.具有或者在可預(yù)見(jiàn)的將來(lái)?yè)碛蟹€(wěn)固和持久的地位：經(jīng)營(yíng)者在過(guò)去三個(gè)財(cái)務(wù)年度中的每一年都符合其他兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)草案的規(guī)定，除非經(jīng)營(yíng)者提交有相反證據(jù)的證明，經(jīng)營(yíng)者在滿(mǎn)足上述全部數(shù)量門(mén)檻后則可以推定為“守門(mén)人”。若沒(méi)有達(dá)到這些門(mén)檻，歐盟委員會(huì)也可以在指定“守門(mén)人”的市場(chǎng)調(diào)查中評(píng)估特定公司的具體情況，并在定性評(píng)估的基礎(chǔ)上決定是否將其確定為“守門(mén)人”。

在滿(mǎn)足“守門(mén)人”的條件但未滿(mǎn)足推定“守門(mén)人”的各項(xiàng)累積標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，歐盟委員會(huì)將考慮如下因素：規(guī)模，包括營(yíng)業(yè)額、市值、業(yè)務(wù)量、市場(chǎng)地位;商戶(hù)數(shù)量和活躍用戶(hù)數(shù)量;來(lái)自網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)優(yōu)勢(shì)的進(jìn)入壁壘，特別是與提供商獲取和收集個(gè)人和非個(gè)人數(shù)據(jù)或分析能力有關(guān)的壁壘;提供商受益的規(guī)模和范圍效應(yīng)，包括數(shù)據(jù)方面的影響;對(duì)商業(yè)用戶(hù)或終端用戶(hù)的鎖定情況以及其他結(jié)構(gòu)化的市場(chǎng)特征等。此外，在進(jìn)行評(píng)估時(shí)，歐盟委員會(huì)明確將考慮這些因素未來(lái)可預(yù)見(jiàn)的發(fā)展情況。

強(qiáng)化“守門(mén)人”義務(wù)確保數(shù)字市場(chǎng)公平和開(kāi)放

一旦確認(rèn)為“守門(mén)人”，“守門(mén)人”應(yīng)通過(guò)遵守草案中規(guī)定的具體義務(wù)，從而確保一個(gè)對(duì)企業(yè)和消費(fèi)者公平、對(duì)所有人開(kāi)放的開(kāi)放網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。

根據(jù)《數(shù)字市場(chǎng)法》，“守門(mén)人”應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)地實(shí)施某些行為，且必須避免從事不正當(dāng)行為，而這些行為是根據(jù)迄今為止的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)在法律中所界定的。若經(jīng)營(yíng)者尚未擁有穩(wěn)固和持久的市場(chǎng)地位，但可以預(yù)見(jiàn)在不久的將來(lái)會(huì)具有該種地位，則應(yīng)按比例承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，以確保該相關(guān)“守門(mén)人”不會(huì)以不正當(dāng)方式在其經(jīng)營(yíng)中取得穩(wěn)固和持久的市場(chǎng)地位。

《數(shù)字市場(chǎng)法》明確規(guī)定了“守門(mén)人”在日常經(jīng)營(yíng)中需要履行的一系列義務(wù)，以確保公平和開(kāi)放的數(shù)字市場(chǎng)：允許商業(yè)用戶(hù)以不同于“守門(mén)人”在線(xiàn)服務(wù)的價(jià)格或條件，通過(guò)第三方在線(xiàn)服務(wù)平臺(tái)向最終用戶(hù)提供相同的產(chǎn)品或服務(wù);在某些特定情況下，允許第三方應(yīng)用軟件與“守門(mén)人”自身所提供的服務(wù)進(jìn)行互操作;應(yīng)廣告主和廣告發(fā)布者的要求向其提供廣告服務(wù)的信息，包括為發(fā)布既定廣告以及“守門(mén)人”提供的相關(guān)廣告服務(wù)，廣告主和廣告發(fā)布者所支付的價(jià)格和支付給發(fā)布者的金額或者報(bào)酬;為在“守門(mén)人”平臺(tái)發(fā)布廣告的經(jīng)營(yíng)者提供訪(fǎng)問(wèn)業(yè)績(jī)策略工具的權(quán)限，以及為廣告商和廣告發(fā)布者提供對(duì)由“守門(mén)人”托管的廣告進(jìn)行獨(dú)立驗(yàn)證所必需的信息;允許商業(yè)用戶(hù)在“守門(mén)人”平臺(tái)外推廣產(chǎn)品和服務(wù)，并與客戶(hù)簽訂合同;允許商業(yè)用戶(hù)訪(fǎng)問(wèn)其在“守門(mén)人”平臺(tái)內(nèi)活動(dòng)所生成的數(shù)據(jù)等;允許輔助服務(wù)的商業(yè)用戶(hù)和供應(yīng)商訪(fǎng)問(wèn)“守門(mén)人”在提供任何輔助服務(wù)時(shí)可用或使用的相同操作系統(tǒng)、硬件或軟件功能，并與之進(jìn)行互操作。

該法律草案禁止“守門(mén)人”從事下列行為：除非最終用戶(hù)已經(jīng)收到具體選擇并提供法律意義上的同意，不得以合并個(gè)人數(shù)據(jù)為手段，最終迫使用戶(hù)登錄“守門(mén)人”提供的其他服務(wù);不得在商業(yè)用戶(hù)使用“守門(mén)人”核心平臺(tái)服務(wù)中要求其使用、提供或者與“守門(mén)人”所確認(rèn)服務(wù)進(jìn)行互操作;不得阻止用戶(hù)卸載任何預(yù)裝軟件或應(yīng)用程序;不得阻止或限制商業(yè)用戶(hù)向任何相關(guān)公共機(jī)構(gòu)提出與任何“看門(mén)人”行為有關(guān)的問(wèn)題;不得以訂閱任何其他核心平臺(tái)服務(wù)作為訪(fǎng)問(wèn)、注冊(cè)或登錄“守門(mén)人”核心平臺(tái)服務(wù)的條件;不得利用從商業(yè)用戶(hù)取得的數(shù)據(jù)與其開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng);不得限制用戶(hù)訪(fǎng)問(wèn)“守門(mén)人”平臺(tái)外的服務(wù);不得在技術(shù)上限制最終用戶(hù)使用“守門(mén)人”的操作系統(tǒng)在不同軟件應(yīng)用和服務(wù)間轉(zhuǎn)換及訂閱的能力，包括最終用戶(hù)選擇互聯(lián)網(wǎng)接入服務(wù)供應(yīng)商;與第三方的類(lèi)似服務(wù)或產(chǎn)品相比，不得在對(duì)“守門(mén)人”自身或?qū)儆谕黄髽I(yè)的任何第三方提供的服務(wù)和產(chǎn)品進(jìn)行排名時(shí)給予更優(yōu)惠的待遇，并對(duì)該類(lèi)排名適用公平和非歧視性條件，即“不得優(yōu)先自我排名”。

《數(shù)字市場(chǎng)法》還規(guī)定了“守門(mén)人”對(duì)其實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中事先通知的義務(wù)。草案規(guī)定，“守門(mén)人”應(yīng)將任何一個(gè)與涉及核心平臺(tái)服務(wù)的另一提供商或者與數(shù)字部門(mén)內(nèi)任何其他服務(wù)提供商的預(yù)期集中通知?dú)W盟委員會(huì)。集中通知的時(shí)間應(yīng)當(dāng)是經(jīng)營(yíng)者集中實(shí)施前和協(xié)議訂立、公開(kāi)競(jìng)價(jià)公告或者取得控制權(quán)之后。通知應(yīng)至少說(shuō)明收購(gòu)目標(biāo)在歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)和全球的年度營(yíng)業(yè)額，相關(guān)核心平臺(tái)服務(wù)在歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)的年度營(yíng)業(yè)額，年度活躍商戶(hù)數(shù)和月度活躍最終用戶(hù)數(shù)以及預(yù)期集中的理由。若在集中后，另一核心平臺(tái)服務(wù)單獨(dú)滿(mǎn)足其上一財(cái)務(wù)年度在歐盟建立或者定位的月活躍最終用戶(hù)數(shù)超過(guò)4500萬(wàn)(占?xì)W盟人口數(shù)量的10%)，且歐盟境內(nèi)的活躍商戶(hù)為1萬(wàn)家，則相關(guān)的“守門(mén)人”應(yīng)在集中實(shí)施后的三個(gè)月內(nèi)將此情況通知?dú)W盟委員會(huì)，并向歐盟委員會(huì)提交相關(guān)信息。

此外，草案還規(guī)定，在認(rèn)定為“守門(mén)人”后的六個(gè)月內(nèi)，“守門(mén)人”應(yīng)向歐盟委員會(huì)提交一份經(jīng)獨(dú)立審計(jì)的技術(shù)說(shuō)明，詳細(xì)描述“守門(mén)人”所使用的或者其核心平臺(tái)運(yùn)用的消費(fèi)者特征分析技術(shù)。該說(shuō)明應(yīng)至少每年更新一次。

加強(qiáng)“守門(mén)人”合規(guī)要求審慎處理義務(wù)豁免

草案對(duì)“守門(mén)人”的合規(guī)要求作了明確規(guī)定。“守門(mén)人”為確保遵守法律規(guī)定的義務(wù)而采取的措施，應(yīng)能有效地實(shí)現(xiàn)有關(guān)義務(wù)的目標(biāo)。“守門(mén)人”應(yīng)確保這些措施的實(shí)施符合歐盟相關(guān)條例或者指令的規(guī)定，以及有關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全、消費(fèi)者保護(hù)和產(chǎn)品安全的歐盟立法。

關(guān)于一般義務(wù)和特定義務(wù)的豁免問(wèn)題，草案明確規(guī)定，歐盟委員會(huì)可以應(yīng)“守門(mén)人”的合理請(qǐng)求或依職權(quán)主動(dòng)采取行動(dòng)。歐盟委員會(huì)全部或部分豁免“守門(mén)人”一般性義務(wù)及與單個(gè)核心平臺(tái)服務(wù)有關(guān)的特定義務(wù)的前提是合理的豁免理由。需要注意的是，歐盟委員會(huì)給予的豁免理由僅僅是公共道德、公共衛(wèi)生和公共安全。當(dāng)然，歐盟委員會(huì)也可以應(yīng)“守門(mén)人”的合理請(qǐng)求或主動(dòng)采取行動(dòng)，在作出豁免或者部分豁免義務(wù)決定之前對(duì)一個(gè)或多個(gè)核心平臺(tái)服務(wù)暫時(shí)中止適用有關(guān)義務(wù)。在評(píng)估請(qǐng)求時(shí)，歐盟委員會(huì)應(yīng)特別考慮到遵守該具體義務(wù)對(duì)公共道德、公共衛(wèi)生和公共安全的影響以及對(duì)相關(guān)“守門(mén)人”和第三方的影響。

充實(shí)歐盟委員會(huì)的權(quán)力方便其監(jiān)督執(zhí)法

草案給予了歐盟委員會(huì)更為廣泛的調(diào)查、執(zhí)法和監(jiān)管權(quán)力。這些權(quán)力涉及：信息請(qǐng)求、調(diào)查和錄取口供、實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查、采取臨時(shí)措施、接受“守門(mén)人”承諾、監(jiān)督承諾和措施、作出不合規(guī)的決定以及違法處罰等。為確保新的規(guī)則跟上數(shù)字市場(chǎng)快速發(fā)展的步伐，歐盟委員會(huì)有權(quán)主動(dòng)發(fā)起或者依三個(gè)或者三個(gè)以上成員國(guó)請(qǐng)求進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，這使委員會(huì)能夠及時(shí)將平臺(tái)企業(yè)認(rèn)定為“守門(mén)人”或在必要時(shí)動(dòng)態(tài)更新“守門(mén)人”的義務(wù)以及設(shè)計(jì)補(bǔ)救措施以應(yīng)對(duì)系統(tǒng)性違反《數(shù)字市場(chǎng)法》規(guī)則的行為。根據(jù)當(dāng)前草案，歐盟委員會(huì)可以對(duì)違反法律的“守門(mén)人”處以上一財(cái)務(wù)年度營(yíng)業(yè)額10%以下的罰款。此外，為強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)者遵守相關(guān)決定履行義務(wù)，草案還授權(quán)歐盟委員會(huì)對(duì)其違法行為處以不超過(guò)上一財(cái)務(wù)年度日均營(yíng)業(yè)額5%的定期罰款，直到經(jīng)營(yíng)者履行其義務(wù)。

強(qiáng)化事前監(jiān)管消除監(jiān)管中的信息不對(duì)稱(chēng)

當(dāng)前，強(qiáng)調(diào)以“個(gè)案執(zhí)法”、“事后規(guī)制”的反壟斷監(jiān)管和執(zhí)法模式在一定程度上已經(jīng)難以適應(yīng)數(shù)字市場(chǎng)快速發(fā)展的需要?，F(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)情況是，盡管歐盟委員會(huì)對(duì)大型數(shù)字巨頭排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為給予了事后處罰，然而由于數(shù)字領(lǐng)域的案件復(fù)雜性和證據(jù)查找的困難，歐盟委員會(huì)依法實(shí)施的反壟斷調(diào)查時(shí)間一般都比較長(zhǎng)，這使得違法行為對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的損害難以估計(jì)，且市場(chǎng)結(jié)構(gòu)也難以恢復(fù)到排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為發(fā)生之前的狀態(tài)。因此，歐盟開(kāi)始積極尋求加強(qiáng)立法，通過(guò)實(shí)施積極的事前規(guī)則來(lái)保障不同數(shù)字平臺(tái)發(fā)展的平等機(jī)會(huì)，消除監(jiān)管者和受監(jiān)管對(duì)象間的信息不對(duì)稱(chēng)，解決二者間的數(shù)字鴻溝，以維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。

新法律的出臺(tái)必然會(huì)帶來(lái)監(jiān)管的加強(qiáng)，從而平衡監(jiān)管者與受監(jiān)管對(duì)象間的信息不對(duì)稱(chēng)。與2010年歐債危機(jī)中出臺(tái)《泛歐金融監(jiān)管改革法案》、在歐洲中央銀行下設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)以加強(qiáng)監(jiān)管系統(tǒng)重要性如出一轍，《數(shù)字市場(chǎng)法》也必然會(huì)在強(qiáng)化數(shù)字市場(chǎng)監(jiān)管和推動(dòng)平臺(tái)合規(guī)建設(shè)的同時(shí)，為歐盟委員會(huì)單獨(dú)設(shè)立針對(duì)大型數(shù)字平臺(tái)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供支撐。實(shí)踐中，脫離歐盟的英國(guó)已經(jīng)提前邁出了這一步。2021年4月6日，考慮到網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)造成的利益過(guò)度集中等負(fù)面影響，英國(guó)政府在其競(jìng)爭(zhēng)及市場(chǎng)管理局之下正式設(shè)立了數(shù)字市場(chǎng)部門(mén)，負(fù)責(zé)監(jiān)管大型互聯(lián)網(wǎng)科技企業(yè);該新部門(mén)將有權(quán)行使處罰權(quán)，阻止相關(guān)交易，并責(zé)令大型數(shù)字平臺(tái)遵守其制定的監(jiān)管規(guī)則。

關(guān)鍵詞： 數(shù)字平臺(tái) 監(jiān)管 守門(mén)人 規(guī)則