當(dāng)年為了賺取近6億美元的承銷傭金,如今,高盛付出的代價(jià)超過了50億美元。
高盛馬來西亞子公司日前承認(rèn),在承銷馬來西亞主權(quán)基金“一個(gè)馬來西亞發(fā)展公司”(簡稱1MDB或一馬公司)債券中,違反了相關(guān)國家和地區(qū)的法律。
為此,高盛已同意向多個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)支付約29億美元的罰金。其中繳納給美國司法部的罰金大約在13億美元左右,這是美國《反海外腐敗法》(Foreign Corrupt Practices Act)迄今為止開出的最大額罰單。
在接受第一財(cái)經(jīng)記者采訪時(shí),東盟經(jīng)濟(jì)研究院院長李文龍表示,這一事件對高盛來說是一個(gè)十足的教訓(xùn),從中短期來看,負(fù)面影響仍將存在,高盛將會更加注重在新興市場中的合規(guī)運(yùn)營。不過,他也表示,由于這一弊案已經(jīng)有相當(dāng)時(shí)間的發(fā)酵,如今終于靴子落地,對高盛的影響會慢慢減弱。
大半年利潤交罰款
根據(jù)美國司法部公布的消息,高盛集團(tuán)同意向包括美國司法部、新加坡金融管理局、英國金融行為監(jiān)管局在內(nèi)的多國和地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)支付總額29億美元的罰金。根據(jù)協(xié)議,高盛將免于在美國被刑事定責(zé)。
美國司法部的公告顯示,高盛承認(rèn)在為1MDB債券承銷過程中,向馬來西亞和阿聯(lián)酋阿布扎比官員行賄超過10億美元,目的是“為高盛爭取和保留業(yè)務(wù)”,由此違反了《反海外腐敗法》,以獲取回報(bào)豐厚的傭金。
高盛在2012年至2013年間協(xié)助1MDB安排發(fā)行三筆債券、募集總計(jì)65億美元資金。然而蹊蹺的是,高盛在這幾次承銷中得到的傭金比例為9%,是國際上承銷風(fēng)險(xiǎn)債券行業(yè)平均水平的好幾倍。
在接受第一財(cái)經(jīng)記者采訪時(shí),李文龍表示當(dāng)前國際市場競爭激烈,國際投行在承銷傭金上數(shù)倍于同行很難想象。同時(shí),這一弊案也給監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供了一個(gè)角度,即如承銷費(fèi)用大大高于市場平均水平,就有調(diào)查其是否合規(guī)的必要性。
此前,在今年7月24日,高盛和馬來西亞政府也達(dá)成了類似“認(rèn)罰不認(rèn)罪”的協(xié)議。根據(jù)協(xié)議,高盛向馬來西亞政府支付25億美元的罰金,并確保追回14億美元的1MDB債券或相關(guān)資產(chǎn)。作為回應(yīng),馬來西亞政府決定撤銷所有針對高盛的未決控訴和其他賠償要求。
上述兩筆罰金合計(jì)超過50億美元,這相當(dāng)于高盛今年前9個(gè)月的所有利潤。
1MDB弊案
美國證券交易委員會已在2019年12月宣布,對高盛前高管萊斯納(Tim Leissner)作出終身禁止從事證券行業(yè)的處罰。
萊斯納是高盛承銷1MDB債券的主要推手。在這些交易中,萊斯納為公司賺取了5.93億美元的傭金,1MDB也成為了當(dāng)年最令高盛賺錢的客戶之一。
萊斯納在庭審時(shí)曾表示,這筆承銷“為高盛帶來了可觀的費(fèi)用和收入,在很多情況下,高盛引以為豪”。
1MDB是馬來西亞前總理納吉布在2009年成立的國有全資投資基金。1MDB成立時(shí)宣稱希望通過各類全球合作投資和外國直接投資項(xiàng)目,發(fā)展馬來西亞經(jīng)濟(jì),造福國民。
2018年5月,馬來西亞舉行大選,納吉布敗選。自卸任總理后,納吉布已經(jīng)累計(jì)受到超過40項(xiàng)指控,但他均予以否認(rèn)。
據(jù)新華社報(bào)道,馬來西亞吉隆坡高等法院7月28日裁定,前總理納吉布在所涉1MDB前子公司SRC國際的案件中受到的7項(xiàng)指控罪名成立,處以12年監(jiān)禁和2.1億林吉特罰金(約合3.5億元人民幣)。
檢方指責(zé)納吉布在涉及1MDB的交易中牟利4200萬林吉特(約合7100萬元人民幣)。在該案審理期間,納吉布的辯護(hù)律師認(rèn)為,納吉布受到他人誤導(dǎo),誤以為進(jìn)入他個(gè)人賬戶的資金是外國捐款,他本人從未授權(quán)將相關(guān)款項(xiàng)轉(zhuǎn)入他自己賬戶的相關(guān)交易。檢方則指出,納吉布對于SRC國際有完全的控制權(quán),重要決定均由他作出。
根據(jù)美國司法部的披露,從2009年到2014年間,1MDB管理層及其他同伙共涉嫌竊取公司45億美元的資產(chǎn),并通過美國及全球的金融體系洗錢。
在接受第一財(cái)經(jīng)記者采訪時(shí),李文龍表示,隨著監(jiān)管和透明度均有所提升,今后馬來西亞的債券承銷預(yù)計(jì)不再會受到1MDB弊案的太多影響。
關(guān)鍵詞: 高盛被罰超50億
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