9月8日，上海證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布消息，介紹了近期聯(lián)合上海網(wǎng)信辦開展涉非法證券期貨活動網(wǎng)絡信息專項整治工作的相關情況。值得注意的是，為貫徹落實中辦、國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，按照國務院金融委“建制度、不干預、零容忍”的工作方針，證監(jiān)會近期集中部署了專項執(zhí)法行動，包括北京、上海、新疆、湖南、深圳在內(nèi)的多地證監(jiān)局相繼開展全面集中整治并取得一系列進展。

“全鏈條”集中整治證券違法活動

上海證監(jiān)局介紹，此次專項整治期間，屬地主要網(wǎng)站查刪攔截有害信息1.7萬余條，下架音視頻專輯、節(jié)目3187個，處置違法違規(guī)賬號8000余個，關閉直播間53個，堅決遏制各類違法違規(guī)信息傳播，有效凈化網(wǎng)絡生態(tài)環(huán)境。

在專項整治中，上海證監(jiān)局與上海網(wǎng)信辦加強聯(lián)動協(xié)同，督促指導各網(wǎng)絡平臺自查自糾涉非法證券期貨經(jīng)營風險，全面清理“股市黑嘴”“非法薦股”“場外配資”等違法違規(guī)信息，對平臺公眾賬號運營者強化證券期貨經(jīng)營資質(zhì)核驗，不為非法證券期貨活動提供便利，全力壓縮場外配資、非法證券期貨活動相關網(wǎng)絡信息傳播空間。

而就在此前不久，上海市檢察院也通報了近期“全鏈條”從嚴打擊證券期貨違法犯罪工作成果。據(jù)介紹，2016年至2021年7月底，上海檢察機關受理證券期貨犯罪審查逮捕案件62件102人，批準逮捕53件79人，受理審查起訴案件99件221人，提起公訴67件135人，其中包括首例季報造假違規(guī)披露重要信息案、首例虛假申報型操縱證券市場、首例濫用高頻交易操縱期貨市場案等全國首例案件，并有4起案件入選最高檢指導性案例和典型案例。

深圳證監(jiān)局近期也與公安機關開展聯(lián)合行動，成功查辦一起操縱證券市場案件。據(jù)悉，該案主犯“牛散”系慣犯，2019年11月至2021年6月，通過幾名中介與多個黑嘴團伙勾結(jié)，利用直播間、微信群誘騙投資者高價買入70余只股票，其反向賣出金額多達20余億元、非法獲利超2億元，涉嫌構(gòu)成“搶帽子”操縱證券市場犯罪。

此外，新疆證監(jiān)局也堅持“精準打擊、科學問責”的監(jiān)管原則，加強重大案件懲處力度，不斷強化震懾效應。今年以來下發(fā)行政處罰決定書4份，涉及處罰對象27人次;市場禁入決定書3份，對10名自然人予以市場禁入，被處罰的當事人和市場禁入人員數(shù)量明顯高于往年。湖南證監(jiān)局則運用典型案件開展法治宣傳教育，轄區(qū)內(nèi)首單內(nèi)幕交易類行政訴訟案件近日開庭。

國家網(wǎng)信辦決定，自8月27日起開展清朗·商業(yè)網(wǎng)站平臺和“自媒體”違規(guī)采編發(fā)布財經(jīng)類信息專項整治行動，將封禁關停一批充當“黑嘴”、社會反映強烈的“自媒體”賬號。8月28日，微信、抖音、微博、優(yōu)酷、快手各大平臺也紛紛發(fā)布公告，針對自媒體違規(guī)發(fā)布財經(jīng)新聞、歪曲解讀經(jīng)濟政策、唱衰唱空金融市場、充當“黑嘴”博人眼球、造謠傳謠、敲詐勒索等行為進行專項整治凈化網(wǎng)絡環(huán)境。如微博第一批違規(guī)賬號整治中，處置包括“@股社區(qū)”在內(nèi)的52個賬號，其中百萬粉絲以上的賬號2個，十萬粉絲到一百萬粉絲的賬號25個，一萬粉絲到十萬粉絲的賬號20個。

監(jiān)管持續(xù)高壓

構(gòu)筑證券市場良好生態(tài)

近段時間，監(jiān)管部門持續(xù)嚴厲查處操縱市場案件。證監(jiān)會8月31日更新的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對高鵬操縱福建金森股票價格的行為進行了立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會決定沒收高鵬5509萬元的違法所得，并處以5509萬元罰款。此前，證監(jiān)會披露的一份《行政處罰事先告知書送達公告》顯示，牛散景華涉嫌操縱“仁東控股”，證監(jiān)會擬對其處以500萬元罰款的行政處罰。還有，牛散江麗芬操縱“姚記撲克”等8只股票被廣東證監(jiān)局罰沒逾2221萬元。

證監(jiān)會7月份發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2020年以來，證監(jiān)會依法啟動操縱市場案件調(diào)查90起、內(nèi)幕交易160起，合計占同期新增案件的52%;作出操縱市場、內(nèi)幕交易案件行政處罰176件，罰沒金額累計超過50億元;向公安機關移送涉嫌操縱市場犯罪案件線索41起、內(nèi)幕交易123起，合計占移送案件總數(shù)76%，移送犯罪嫌疑人330名。

“操縱市場一直是資本市場的一個牛皮癬，屢打不絕，而且它的形式多樣、五花八門，表現(xiàn)越來越猖獗，操縱市場已經(jīng)嚴重地損害了中小投資者的權益。”武漢科技大學金融證券研究所所長董登新表示，尤其是一些“自媒體”賬號，往往會利用自身的信息傳播優(yōu)勢來操縱股民、操縱股價，應該嚴打重懲，以此來進行威懾。

川財證券首席經(jīng)濟學家、研究所所長陳靂也表示，股市黑嘴一直是擾亂市場的毒瘤，會誤導投資者尤其是專業(yè)水平欠佳的個人投資者，對行業(yè)或公司產(chǎn)生誤判，從而損害投資者的利益，長期以來就是重點打擊的對象。近期，隨著市場成交量的放大以及部分行業(yè)波動明顯，更需要對市場的違法行為尤其是操縱市場的違規(guī)行為加強監(jiān)管，對保障投資者的合法權益、營造一個公平的市場有著重要的意義。

上海市檢察院第一分院檢察官朱一峰此前指出，內(nèi)幕交易、操縱證券市場等違法犯罪，不僅讓中小投資者利益受損，還造成股價的異常波動，擾亂了整個資本市場，影響資本市場直接融資功能的發(fā)揮。只有加大對證券犯罪打擊力度，才能維護資本市場的正常有序健康發(fā)展。

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