證券代碼：688321      證券簡稱：微芯生物        公告編號：2023-054

(資料圖片僅供參考)

轉(zhuǎn)債代碼：118012     轉(zhuǎn)債簡稱：微芯轉(zhuǎn)債

          深圳微芯生物科技股份有限公司

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  深圳微芯生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“微芯生物”）于 2023

年 8 月 1 日分別召開第二屆董事會第三十次會議、第二屆監(jiān)事會第二十次會議，

審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不

影響公司募集資金投資計劃正常進(jìn)行的前提下，使用最高不超過人民幣 3 億元

（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金（包括首次公開發(fā)行募集資金和向不特定對象發(fā)

行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好、有

保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存

款、大額存單、收益憑證等），期限不超過 12 個月，自董事會審議通過之日起

會授權(quán)公司董事長及財務(wù)人員根據(jù)實際情況辦理相關(guān)事宜并簽署相關(guān)文件。獨(dú)立

董事、監(jiān)事會發(fā)表了明確的同意意見，保薦機(jī)構(gòu)安信證券股份有限公司對本事項

出具了同意的核查意見。上述事項無需提交股東大會審議，具體公告如下：

一、募集資金基本情況

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于同意深圳微芯生物科技股份有限

公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2019〕1299 號），公司首次向

社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）5,000.00 萬股，每股面值人民幣 1 元，

每股發(fā)行價格為人民幣 20.43 元，募集資金總額為人民幣 102,150.00 萬元，扣除

發(fā)行費(fèi)用人民幣 7,631.18 萬元后，本次募集資金凈額為人民幣 94,518.82 萬元。

上述資金已于 2019 年 8 月 6 日全部到位，且經(jīng)畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊

普通合伙）審驗并出具了畢馬威華振驗字第 1900341 號《驗資報告》。上述募集

資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)開立的募集資金專項賬戶內(nèi)，并由

公司與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了三方及四方監(jiān)管協(xié)議。

     根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于同意深圳微芯生物科技股份有限

公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]1234 號），

公司獲準(zhǔn)向不特定對象發(fā)行面值總額 50,000.00 萬元可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱

“可轉(zhuǎn)債”）。公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債債券數(shù)量為 500 萬張，每張面值為人民幣

人民幣 50,000.00 萬元（人民幣伍億元整），扣除發(fā)行費(fèi)用 15,462,700.00 元（含

稅金額），實際募集資金凈額為人民幣 484,537,300.00 元。上述資金已于 2022 年

具了《深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資

金驗證報告》

     （畢馬威華振驗字第 2201110 號）。為規(guī)范公司募集資金管理和使用，

保護(hù)投資者權(quán)益，經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)，公司設(shè)立了募集資金專項賬戶，募集資金

到賬后，已全部存放于募集資金專項賬戶內(nèi)。公司已與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金

的商業(yè)銀行簽署了募集資金三方及四方監(jiān)管協(xié)議。

     二、募集資金投資項目情況

     （一）首次公開發(fā)行股票

     根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》披露，公司首次

公開發(fā)行股票募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

                                           擬用募集資金投入金額

序號             項目名稱         總投資（萬元）

                                              （萬元）

                                              擬用募集資金投入金額

序號             項目名稱           總投資（萬元）

                                                 （萬元）

              合計                 119,624.00         80,350.00

     （二）向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

     根據(jù)公司《向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》披露，公司發(fā)行

可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

                                              擬用募集資金投入金額

序號             項目名稱           總投資（萬元）

                                                 （萬元）

      西奧羅尼聯(lián)合紫杉醇治療卵巢癌 III 期臨

      床試驗項目

              合計                 57,608.72          50,000.00

     由于募集資金投資項目建設(shè)需要一定周期且根據(jù)公司募集資金的使用計劃，

資金需要逐步投入，因此公司首次公開發(fā)行股票和向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司

債券的部分募集資金存在暫時閑置的情形。

三、使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的相關(guān)情況

     根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求

（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)

范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，為提高資金使用效率，在不影響公司募投項目正常實施并

保證募集資金安全的前提下，公司本次擬使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理。具體情況如下：

     （一）投資目的

     公司前次使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的授權(quán)即將到期，為進(jìn)一步規(guī)

范公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資計劃正常進(jìn)行的前提下，

合理利用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金使用效益。

     （二）額度及期限

     在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進(jìn)行的前提下，公司將使用最高不

超過人民幣 3 億元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金（包括首次公開發(fā)行募集資金

和向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超過

       公司可以循環(huán)滾動使用。

           （三）投資產(chǎn)品品種

           為控制風(fēng)險，投資產(chǎn)品品種為安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品

       （包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益

       憑證等）。投資產(chǎn)品不用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

           （四）決議有效期

           自董事會通過之日起 12 個月內(nèi)有效。

           （五）實施方式

           董事會同意授權(quán)公司董事長行使該項決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件，具體事項

       由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)組織實施。

           （六）現(xiàn)金管理收益分配

           公司現(xiàn)金管理所得收益歸公司所有，優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項目投資金額不足部

       分，以及公司日常經(jīng)營所需的流動資金，并嚴(yán)格按照中國證券監(jiān)督管理委員會及

       上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用資金。

       四、本次使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

           本次擬使用最高不超過人民幣 3 億元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金（包括

       首次公開發(fā)行募集資金和向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理的方

       案情況具體如下（后續(xù)根據(jù)實際情況可進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整）：

序號     受托方         產(chǎn)品名稱            產(chǎn)品類型    金額(萬元)         預(yù)期年化收益率       產(chǎn)品期限

     杭州銀行深圳科

     技支行

     上海銀行深圳科   上 海 銀 行 “ 穩(wěn) 進(jìn) ”3

     技園支行      號結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品

     興業(yè)銀行深圳西

     麗支行

     成都銀行沙灣支

     行

     招商銀行深圳分                                          注

     行

      合計                                      30,000

         注：公司在招商銀行深圳分行購買的定期存款系美元定期存款，金額不超過人民幣 5,000

       萬元。

  公司與上述受托方不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

  待上述產(chǎn)品到期后，公司將根據(jù)暫時閑置募集資金的實際情況選擇現(xiàn)金管理

的投資產(chǎn)品。同時公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管

理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)

管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》的規(guī)定披露現(xiàn)金管理的情況。

五、對公司經(jīng)營的影響

  公司本次計劃使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項目

所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)

需要和募集資金投資項目的正常進(jìn)行，亦不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。未

違反募集資金投資項目的相關(guān)承諾，不存在變相改變募集資金投資項目和損害股

東利益的情形。同時，通過對暫時閑置的募集資金進(jìn)行適度、適時的現(xiàn)金管理，

可以提高資金的使用效率，增加公司收益，符合公司及全體股東的權(quán)益。

六、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施

     （一）投資風(fēng)險

  為控制風(fēng)險，公司進(jìn)行現(xiàn)金管理時，選擇安全性高、流動性好、有保本約定

的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額

存單、收益憑證等），總體風(fēng)險可控，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司

將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，但不排除該項投資受到市

場波動的影響。

     （二）風(fēng)險控制措施

限于選擇優(yōu)質(zhì)合作銀行、明確投資產(chǎn)品金額、期間、選擇投資產(chǎn)品品種、簽署合

同及協(xié)議等。公司財務(wù)部負(fù)責(zé)具體實施，公司將及時分析和跟蹤投資產(chǎn)品投向、

項目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷不利因素，將及時采取相應(yīng)的保全措施，控制投

資風(fēng)險。

督。

用于質(zhì)押。

請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。

使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指

引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》和《深圳微芯生物科技股份有限公司募集資金管理制度》

的相關(guān)規(guī)定，實施現(xiàn)金管理方案，規(guī)范使用募集資金。

七、履行的審議程序

  公司本次使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項，已于 2023 年 8

月 1 日召開的公司第二屆董事會第三十次會議和第二屆監(jiān)事會第二十次會議審

議通過，公司獨(dú)立董事對上述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。根據(jù)《深圳微芯生物

科技股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定，本次使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理

事項無需提交股東大會審議。

八、專項意見說明

  （一）獨(dú)立董事意見

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為：在不影響公司募集資金投資計劃正常進(jìn)行的前提下，公

司使用最高不超過人民幣 3 億元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金（包括首次公開

發(fā)行募集資金和向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，用

于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款

和協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），有利于提高募集

資金的使用效率及收益，符合公司和全體股東利益，相關(guān)內(nèi)容和程序符合《上市

公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》及《深圳

微芯生物科技股份有限公司募集資金管理制度》的規(guī)定。公司本次使用部分暫時

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會

影響募集資金投資項目的正常進(jìn)行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害

股東利益的情況。

  綜上，公司獨(dú)立董事同意公司在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進(jìn)行

的前提下，使用最高不超過人民幣 3 億元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金（包括

首次公開發(fā)行募集資金和向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金）進(jìn)行現(xiàn)金

管理，使用期限不超過 12 個月，自董事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。在前

述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動使用。

  （二）監(jiān)事會意見

  公司監(jiān)事會認(rèn)為：在不影響公司募集資金投資計劃正常進(jìn)行的前提下，公司

使用最高不超過人民幣 3 億元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金（包括首次公開發(fā)

行募集資金和向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于

購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款和

協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），有利于提高募集資

金的使用效率及收益，符合公司和全體股東利益，相關(guān)內(nèi)容和程序符合《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》及《深圳

微芯生物科技股份有限公司募集資金管理制度》的規(guī)定。公司本次使用部分暫時

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會

影響募集資金投資項目的正常進(jìn)行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害

股東利益的情況。

  綜上，公司監(jiān)事會同意公司使用最高不超過人民幣 3 億元（含本數(shù)）的暫時

閑置募集資金（包括首次公開發(fā)行募集資金和向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

募集資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  （三）保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，安信證券認(rèn)為：微芯生物本次使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理

的事項已經(jīng)公司第二屆董事會第三十次會議和第二屆監(jiān)事會第二十次會議審議

通過，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見，履行了必要的法律程序，符合《上市

公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修

訂）》

  《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》以及

《深圳微芯生物科技股份有限公司募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，不存在改變

或變相改變募集資金用途的情形，不會影響募集資金投資計劃的正常進(jìn)行，符合

公司和全體股東的利益。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項無異議。

九、上網(wǎng)公告附件

議相關(guān)事項的獨(dú)立意見；

圳微芯生物科技股份有限公司使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意

見》。

  特此公告。

                     深圳微芯生物科技股份有限公司董事會

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